[判断题] 《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。A .依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B .60周岁以内注册会计师不少于40人C .上一年度业务收入不低于800万元D .有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
[多选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[判断题] 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()A . 正确B . 错误
[判断题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。A . 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管B . 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准C . 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D . 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
[多选题] 证券金融公司资产的用途有（）。A . 银行存款B . 购买国债C . 购买证券投资基金份额D . 购买企业债
[判断题] 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）A . 正确B . 错误
[单选题]我国证券公司的设立，实行（）。A . 报备制B . 审批制C . 注册制D . 备案制
[单选题]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A .私营合伙企业B .私营独资企业C .有限责任公司或股份有限公司D .非法人组织形式
[判断题] 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A . 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B . 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年C . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年D . 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
[多选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。A . 具有中华人民共和国国籍B . 具有大学本科以上学历C . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试D . 两年以上的业务经历
[判断题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A .为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B .对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C .接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D .按对客户融资规模的5%计算风险准备
[判断题] 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）A . 正确B . 错误
[单选题]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。A .具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B .取得注册会计师证书2年以上C .不超过60周岁D .执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[多选题] 合规总监的工作职责包括（）。A . 组织实施反洗钱制度B . 组织实施信息隔离墙制度C . 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训D . 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
[判断题] 资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 合规总监的履职保障包括（）。A .独立性B .知情权C .调查权D .必要的工作条件
[判断题] 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 资产管理业务内部控制的要求有（）。A . 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B . 资产管理业务可以与自营业务联系起来C . 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D . 尽量扩大资产管理业务规模
[判断题] 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 定向资产管理业务的特点包括（）。A . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B . 具体的投资方向在资产管理合同中约定C . 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D . 投资范围有限定性和非限定性的区分
[单选题]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A .1B .2C .3D .4