基金从业题库

[单选题]按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是()。Ⅰ.票据市场;Ⅱ.证券市场;Ⅲ.外汇市场;Ⅳ.黄金市场A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会一般不包括()。A．基金份额持有人工作委员会B．专户投资决策委员会C．公募基金投资决策委员会D．风险控制委员会

[单选题]关于权衡理论中的公司最佳负债水平图，下列说法错误的是()。A．D*表示公司的最佳负债水平B．Ve表示存在税盾效应但同时存在破产成本的企业价值C．V表示公司价值D．TB表示税盾效应给企业带来的价值增值

[单选题]大宗商品基本上可以分为()。A．工业类、基础原材料类、贵金属类和农副产品类B．工业类、基础原材料类、贵金属类和矿产品类C．能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类D．能源类、高级原材料类、贵金属类和矿产品类

[单选题]基金监管工作的首要目标是()。A．保护投资人利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展

[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。A．投资人递交申购申请，申购完成B．基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C．投资人交付申购款项，申购完成D．投资人交付申购款项，申购生效

[单选题]需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同;Ⅱ.招募说明书;Ⅲ.发售公告;Ⅳ.托管协议A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]内部控制的要素包括()。Ⅰ.内部环境;Ⅱ.风险评估;Ⅲ.控制活动;Ⅳ.内部监督A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。A．10B．20C．15D．50

[单选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是()。A．由申购人承担，不从基金资产计提B．申购费用由申购人承担，不列入基金资产C．基金管理人可以根据情况调整申购费率D．赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

[单选题]基金销售机构可以开展的业务不包括()。A．基金理财业务咨询B．办理基金份额的登记C．发售基金份额D．办理基金份额申购和赎回

[单选题]以下关于契约型基金的表述中，错误的是()。A．契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B．基金投资者依法享受权利并承担义务C．基金份额持有人是基金公司的股东D．基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

[单选题]关于保险公司，下列说法正确的是()。Ⅰ、保险公司通过销售保单募集大量保费Ⅱ、财险公司通常将保费投资于低风险资产Ⅲ、寿险公司通常将保费投资于高风险资产Ⅳ、寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A．银行承兑汇票B．商业票据C．中央银行票据D．短期国债

[单选题]自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。A．通过研究和预测决定经济形势B．转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益C．运用基本面分析深入研究个股的投资价值D．从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益

[单选题]根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]()是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。A．预期损失B．主动比重C．风险价值D．浮动利率债券

[单选题]寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，一般可以投资于风险较()的资产。A．较长，低B．较长，高C．较短，高D．较短，低

[单选题]作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是()。A．基金公司为张三提供资产管理服务B．张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C．张三需支付该基金一定的费用D．基金公司将保障张三的投资增值

[单选题]()是财政部代表中央政府发行的债券。A．国债B．商业银行债券C．政策性金融债D．地方政府债

[单选题]在货币市场工具中，下列关于回购的表述中正确的是()。A．回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B．抵押品以企业债券为主C．回购协议是一种信用贷款协议D．证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方

[单选题]债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。A．追求短期收益B．追求高收益C．偏好高风险高收益D．追求稳定收益

[单选题]假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在()概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。A．100％B．95％C．90％D．67％

[单选题]确认基金交易是()的职责之一。A．基金托管人B．销售机构C．基金份额登记机构D．中央结算公司

[单选题]下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()。A．基金份额平均净值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额累计净值

[单选题]自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。A．每个月B．9个月C．3个月D．6个月

[单选题]按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为()。Ⅰ、嵌入式衍生工具Ⅱ、货币衍生工具Ⅲ、信用衍生工具Ⅳ、独立衍生工具A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金收入主要来源不包括()。A．股利收益B．存款利息收入C．债券利息收入D．证券价格波动率

[单选题]中国证券业协会成立于( )。A．2012年6月7日B．1991年8月28日C．2001年8月28日D．2002年12月4日

[单选题]下列选项中，属于衍生工具构成要素的是()。Ⅰ、合约标的资产Ⅱ、到期日Ⅲ、交易单位Ⅳ、最后交易日A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ