内控合规题库

[多选题] 农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）A . 企业文化建设B . 内部控制评价C . 案件风险排查D . 人力资源改革

[单选题]（）是整改督办工作的主责任人。A . 整改督办部门负责人B . 整改责任部门负责人C . 整改督办单位负责人D . 整改责任单位负责人

[单选题]农业银行为客户提供的产品或开发的系统等工具存在缺陷而导致的问题，应归为（）。A . 目标任务类B . 制度流程类C . 组织保障类D . 产品工具类

[单选题]农业银行关联交易受（）的规制A . 银监会《商业银行并表监管指引（试行）》B . 证监会《上市公司信息披露管理办法》C . 财政部《金融企业国有资产转让管理办法》D . 银监会《统计信息披露暂行办法》

[单选题]内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A . 监督B . 主管C . 牵头D . 负责

[单选题]关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）A . 交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B . 交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C . 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D . 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，内外规制度是按（）拆分存储。A . 条款B . 章节C . 段落D . 以上都不对

[单选题]在检查实施阶段，（）可对本组检查人员分工进行调整。A . 立项人B . 检查组长C . 主查D . 任意检查人员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。A . 检查人员按照时间顺序逐日记载B . 没有发现问题时，可不用录入检查日记C . 可将检查项目中多人日记合并记载D . 可将多天的日记合并记载

[单选题]在内控合规管理信息系统中，违规点严重程度分为（）。.A . 重大、关注、一般B . 重大、关注、轻微C . 重大、较大、关注、一般、轻微D . 严重、一般、轻微

[单选题]员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务操作类问题外还应归为（）。A . 目标任务类B . 制度流程类C . 组织保障类D . 产品工具类

[单选题]某一违规问题，依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定，应给予问题责任人纪律处分，但整改责任单位仅对责任人进行积分处理，按照“三个到位”的认定标准，该问题整改属于（）。A . 风险控制到位B . 风险控制不到位C . 责任追究不到位D . 责任追究到位

[单选题]将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）A . 交易发起部门B . 交易的有权审批人C . 交易的业务审查部门D . 交易合同的履行部门

[单选题]整改督办部门应根据整改工作情况，按（）开展后续监督，验证整改结果。A . 月度B . 季度C . 半年度D . 年度

[单选题]（）是经济责任审计报告的核心内容。A . 责任认定B . 审计事实C . 审计评价D . 审计建议

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。A . 合规风险信息B . 业务信息C . 管理信息D . 监管处罚信息

[单选题]高管人员经济责任审计，是指审计机构根据（）党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。A . 上级行B . 本级行C . 总行D . 分支行

[单选题]以下不属于审计报告阶段工作的是（）。A . 责任认定与审计评价B . 编制审计结论书C . 审计结果报送D . 移交待查事项

[多选题] 关于合规管理的定位表述正确的是（）。A . 合规管理是风险管理的核心B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

[单选题]以下不属于现场实施阶段工作的是（）。A . 审计取证B . 交换审计意见C . 移交待查事项D . 责任认定与审计评价

[单选题]内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？A . ICCS系统B . CCS系统C . AMLS系统D . COMAP系统

[单选题]在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。A . 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价B . 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价C . 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价D . 检查计划→检查实施→检查收工&rar

[单选题]（）存有近年来全行主要内外部监督检查数据，并进行了标准化的数据处理。A . 计算机审计监控分析系统B . 反洗钱系统C . 运营集中监管平台D . 内控合规管理信息系统

[单选题]（）是指完全符合整改完成标准的情形。A . 已整改B . 部分整改C . 未整改D . 无法整改

[单选题]关于经济责任审计，以下说法错误的是（）。A . 离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间B . 对在本岗位任职时间超过三年的被审计高管人员，审计机构可以风险为导向确定审计重点年度，如有必要可追溯到以前年度C . 对任现职不满一年的被审计高管人员，审计机构可以就其任前一职务的职责履行情况进行延伸审计D . 二级支行（含）以上行长任现职满三年应当进行一次任期经济责任审计

[多选题] 下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B . 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任C . 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任D . 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

[单选题]高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。A . 监察部门B . 保卫部门C . 审计局（含审计分局）D . 人力资源部门

[多选题] 关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。A . 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施B . 贯穿整个企业经营过程C . 旨在识别并管理风险D . 为企业实现基本目标提供合理保证

[单选题]以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）A . 负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定B . 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理C . 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程D . 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

[单选题]附属机构层面的关联法人不包括（）A . 子公司的主要股东B . 子公司主要股东的控股公司C . 子公司主要股东的附属公司D . 子公司主要股东的股东