期货交易管理条例题库

[多选题] 期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A .违反规定接纳会员的B .违反规定收取手续费的C .违反规定使用、分配收益的D .任用不具备资格的期货从业人员的

[单选题]期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A .转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B .转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准C .转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D .转让股权行为应当通知全体股东

[多选题] 下列选项中属于内幕信息的有()。A .期货交易所会员、客户的资金和交易动向B .期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C .国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D .国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是()。[2009年9月真题]A .期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B .客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C .由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D .期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权

[单选题]2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？()A .挪用客户保证金B .违规划转客户保证金C .收取保证金不入账D .不按照规定接受客户委托

[判断题] 保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()A . 正确B . 错误

[多选题] 中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A .所出具的文件有误导性陈述B .所出具的文件有虚假记载C .所出具的文件有重大遗漏D .组织变相期货交易活动

[判断题] 期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()A . 正确B . 错误

[多选题] 国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。A .忠于职守B .依法办事C .公正廉洁D .保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

[单选题]设立期货公司，应由（）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所

[判断题] 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()A . 正确B . 错误

[多选题] 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。A .限制人身自由B .直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利C .通知出境管理机关依法阻止其出境D .申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

[判断题] 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。()A . 正确B . 错误

[判断题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。()A . 正确B . 错误

[多选题] 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。A .保证金安全监管记录B .结算记录C .财务会计报告．D .业务资料

[判断题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。()A . 正确B . 错误

[多选题] 朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A .违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B .直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C .不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的D .伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

[单选题]依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所

[判断题] 根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()A . 正确B . 错误

[多选题] 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A .进行混码交易的B .任用不具备资格的期货从业人员的C .不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D .违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

[判断题] 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()A . 正确B . 错误

[多选题] 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。A .风险管理B .内部控制C .保证金存管D .关联交易

[单选题]期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A . 期货业协会B . 银监会C . 国务院D . 证监会和财政部