[问答题] 简述员工失范行为的含义。
[单选题]从业人员应当执行（），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。A .第一责任制B .首问负责制C .首问接待制D .主动工作制
[多选题] 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。A . 所在部门B . 被处罚时岗位、职务C . 被处罚人被处罚时所在的部门、岗位D . 被处罚前任职文件上的职务全称
[单选题]违法违规违纪基本事实要简明扼要填写从业人员的具体违法违规违纪事实，原则上不超过（）个字A .50B .100C .200D .500
[多选题] 银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。A .董（理）事会成员；B .监事会成员；C .高级管理人员；D .银行协会成员
[多选题] 各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。A .迟报B .瞒报C .漏报D .错报
[单选题]要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。A .处理B .追究责任C .惩罚D .问责
[多选题] 下列哪些属于案件确认的标准（）A .公安、司法机关立案侦查的B .银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的C .银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的D .银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
[单选题]要保证问题整改的及时性，对监督检查发现的问题要（）。A .立即查找原因B .制定措施C .落实整改D .以上都对
[多选题] 下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A .银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B .收到重大案件举报线索C .媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D .其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
[多选题] 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。A .银行业金融机构从业人员独立实施B .银行业金融机构从业人员共同实施C .与外部人员合伙实施的D .非金融机构从业人员实施
[单选题]案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。A .业务流程B .人的因素C .机构设置D .监督检查
[单选题]银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当作出（），并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。A .处理决定B .责任认定C .处理意见D .责任审定
[单选题]从业人员在（）中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。A .经济活动B .商业活动C .社会交往和商业活动D .社会活动
[单选题]银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。A .由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送B .进行责任认定的机构向所在地银监会报送C .银监会D .被处罚人所在地银监会
[单选题]银监局案件调查的进展情况，应当及时报送（）部门，同时抄送其它有关部门。A .银监会相关机关B .银监会机关相关机构C .银监会机关相关机构监管部门D .银监会案件稽查部门
[单选题]银监会监管的银行业金融机构法人总部信息，需向（）报送。A .银监会B .银行业协会C .所在地银监会派出机构D .上级金融机构
[多选题] （）等行业自律组织，可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。A .银行业协会；B .信托业协会；C .财务公司协会；D .中国银监会；E .证券公司；
[单选题]按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。A .5个工作日B .10个工作日C .15个工作日D .20个工作日
[多选题] 案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成，登记内容应当要素完整，且与向上级机关和（）报告内容一致。A .公安机关B .司法机关C .检察机关D .法院
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）A .银行业监督管理法B .商业银行法C .人民银行法D .银行从业管理办法
[多选题] 银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）A .明确职责分工B .规范评估流程C .合理分配资源D .建立必要的监督、检查和保障机制
[多选题] 银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。A .银行业金融机构总行（部）B .一级分行C .相当于一级分行的机构D .各分支机构
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。A .产品报备B .案防工作C .高管人员D .内控水平
[单选题]银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在（）内向公安机关或人民检察院移送。A .24小时B .48小时C .72小时D .都不是
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A .审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B .明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C .提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D .考核评估本机构案防工作有效性；E .确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
[单选题]只涉及单类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。A .银监会相关机关B .银监会机关相关机构C .银监会机关相关机构监管部门D .银监会案件稽查部门
[单选题]重大行政处罚应当报（）或局长会议集体讨论决定。A .银监会B .监管会议C .主席会议D .董事会议
[多选题] 商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）A .前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。B .中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。C .后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。D .高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
[多选题] 银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）A .对个人处以五十元以上罚款。B .对个人处以五十元以下罚款。C .对个人处以一佰元以上罚款。D .对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。