[判断题] 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。A . 资产支持证券第三方担保人主体发生变更B . 资产支持证券的信用评级发生变化C . 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项D . 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
[判断题] 上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。（）A . 正确B . 错误
[多选题] （）属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。A . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B . 公司股本总额不少于人民币1000万元C . 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单选题]根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在（）内不得转让。A . 10个月B . 18个月C . 6个月D . 12个月
[单选题]参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股，但最高不得超过（）万股。A . 100；9999.9B . 100；1000C . 1000；1000D . 1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
[多选题] 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。A . 商业银行B . 企业集团财务公司C . 大型工商企业D . 其他金融机构
[多选题] 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（）A . 有相关行业的审计经验（指在国外）B . 国际会计师事务所C . 熟悉中国相关行业情况D . 注册资本在1000万美元以上
[多选题] 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。A . 肯定性意见B . 否定性意见C . 保留意见D . 拒绝表示意见
[多选题] 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A . 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B . 公开发行证券上市当年即亏损C . 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D . 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[判断题] 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）A . 正确B . 错误
[单选题]如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。A . 5B . 8C . 10D . 15
[单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。A . 承销商B . 法律顾问C . 资金保管机构D . 审计机构
[单选题]连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。A . 20；80％B . 90；20％C . 90；10％D . 10；20％
[多选题] 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。A . 净资本为人民币4000万元B . 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C . 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D . 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
[单选题]促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）A . 社会性B . 艰苦性C . 原始性D . 分工
[多选题] 发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。A . 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力B . 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为C . 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷D . 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
[单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是（）。A . 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入B . 不擅自泄露公司秘密C . 不得同公司订立合同或进行交易D . 不得擅自处理公司财产
[单选题]采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。A . 创立大会；中国证监会B . 监事会；中国证监会C . 股东大会；财政部D . 董事会；财政部
[判断题] 在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）A . 正确B . 错误
[单选题]公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。A . 国有法人股B . 出租C . 国家股D . 社会公众股
[多选题] 资产评估报告正文内容包括（）。A . 评估基准日期B . 评估原则C . 资产状况与产权归属D . 评估目的与评估范围
[单选题]记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。A . 40B . 50C . 60D . 70
[单选题]最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A . 6个月B . l2个月C . 24个月D . 36个月
[多选题] 无形资产是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括（）等。A . 商标权B . 著作权C . 专有技术D . 土地使用权
[单选题]下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（）。A . 个人专利B . 信用C . 劳务D . 商誉
[单选题]股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。A . 超过1/2B . 超过2/3C . 超过3/4D . 全体一致
[单选题]中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。A . 10%B . 20%C . 30%D . 50%
[多选题] 首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（）。A . 承销费用B . 发行人的股东C . 发行人的主要财务数据D . 募股资金主要用途