[单选题]证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A . 20B . 26C . 36D . 40
[单选题]被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是（）。A . 期后事项B . 后续事项C . 期间事项D . 附注事项
[多选题] 影响股票发行价格的因素有（）。A . 发展潜力B . 股市动态C . 经营业绩D . 净资产
[多选题] 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）A . 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知B . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议C . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议D . 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
[单选题]公司发行的可转换公司债券，在发行结束（）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。A . 2个月B . 3个月C . 4个月D . 6个月
[判断题] 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（）A . 正确B . 错误
[单选题]发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。A . 乡级B . 市级C . 设区的市级D . 省级
[判断题] 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。（）A . 正确B . 错误
[单选题]2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A . 首次公开发行股票询价制度B . 上市保荐制度C . 股票定价制度D . 上市审核制度
[判断题] 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 如果内地企业在香港创业板市场上市，则如果是新的发行人，那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）A . 正确B . 错误
[单选题]关于现金流情况披露，主要包括（）。A . 经营活动产生的现金流量的基本情况B . 投资活动产生的现金流量的基本情况C . 筹资活动产生的现金流量的基本情况D . 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响
[单选题]《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。A . 2009年6月1日B . 2009年6月14日C . 2009年7月1日D . 2009年7月15日
[单选题]根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（）。A . 按税后利润的10%提取B . 按利润总额的10%提取C . 按税后利润的5%～10%提取D . 按未分配利润的10%提取
[判断题] 流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A . 承销未经核准的证券B . 提前泄露证券发行信息C . 以不正当竞争手段招揽承销业务D . 在承销过程中不按规定披露信息
[单选题]在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。A . 发行人本次发行的股份总量B . 发行人本次筹资总金额C . 因行使超额配售选择权而发行的新股数D . 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
[多选题] 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。A . 资产总额B . 股份资本C . 注册资本D . 股本
[判断题] 国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。A . 国有独资商业银行B . 股份制商业银行C . 城市商业银行D . 农村合作信用社
[单选题]2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A . 2006年12月B . 2006年11月C . 2006年10月D . 2006年9月
[多选题] 企业主要的形态有（）。A . 独资企业B . 合伙企业C . 家族企业D . 公司企业
[多选题] 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。A . 要求发行人及时通报信息B . 定期或者不定期对发行人进行回访C . 查阅发行人的所有资料D . 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。A . 不少于人民币l000万元B . 不少于人民币3000万元C . 不少于人民币5000万元D . 不少于人民币7000万元
[单选题]上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。A . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B . 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C . 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D . 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
[单选题]股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A . 决定权和执行权B . 决定权和审批权C . 经营权和决定权D . 经营权和执行权
[单选题]根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。A . 5%B . 5%～10%C . 10%D . 15%
[判断题] 以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置股权。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。A . 尽职推荐阶段B . 持续督导阶段C . 前端督导阶段D . 后台督导阶段