证券发行与承销综合题库

[单选题]公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A . 10；15B . 10；30C . 20；15D . 20；30

[多选题] 对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。A . 发起人资格及发起协议的合法性B . 企业重大变更的合法性和有效性C . 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性D . 发起人投资行为的合法性

[多选题] 对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A . 制造业B . 商业银行C . 证券业D . 保险业

[单选题]有（）情形，不得发行公司债券。A . 最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B . 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形C . 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D . 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

[判断题] 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（）A . 正确B . 错误

[多选题] H股的发行方式是（）。A . 国内配售B . 国际配售C . 公开发行D . 上网竞价

[单选题]发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A . 15%B . 25%C . 20%D . 10%

[单选题]1952年，美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传统折中理论。A . 净利息理论B . 净收益理论C . 净息差理论D . 净收入理论

[单选题]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A . 1亿元；5亿元B . 2亿元；5亿元C . 1亿元；10亿元D . 5亿元；10亿元

[判断题] 全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。A . 未参与初步询价B . 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C . 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D . 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

[多选题] 根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议，泛欧金融监管体系将从（）入手，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。A . 宏观B . 微观C . 经济D . 金融

[判断题] 如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易的，则不满足公募增发的条件。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 实施重大资产重组应有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。（）A . 正确B . 错误

[单选题]可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（）担保金额，且估值应（）。A . 低于；经过有资格的评估机构评估B . 低于；自行评估C . 不低于；经过有资格的评估机构评估D . 不低于；自行评估

[单选题]对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A . 一家B . 两家C . 一家或两家D . 多家

[多选题] 在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（）。A . 辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组B . 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作C . 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案D . 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

[多选题] 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（）。A . 外国投资者并购境内军工及军工配套企业B . 外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业C . 外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得D . 外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得

[单选题]（）不是债券发行费中的其中费用。A . 支付利息手续费B . 评级费C . 每年的上市费D . 本金偿还支付手续费

[单选题]公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A . 10％；1B . 20％；2C . 20％；1D . 10％；2

[判断题] 公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 评估的方法主要有（）。A . 加权平均法B . 重置成本法C . 现行市价法D . 收益现值法

[判断题] 我国公募发行股票采用的是预缴款方式。（）A . 正确B . 错误

[单选题]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。A . 注册制B . 审核制C . 审批制D . 核准制

[多选题] H股上市的有关文本包括（）。A . 招股说明书B . 认购申请书C . 董事及监事声明D . 物业评估报告

[判断题] 股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。（）A . 正确B . 错误