[单选题]证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（ ）决定。A.经理层集体研究B.公司总裁C.公司董事长D.公司董事会
[多选题]下列说法正确的是（ ）。A.按照《证券法》的规定，企业债券发行规模和发行方案的审批期限合计为三个月，从国家发展改革委受理企业债券发行规模申请材料开始
[多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中
[单选题]发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（ ），除因不可抗力外，其法定代表人。盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定
[多选题]（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A.具有不低于2000万元人民币的净资本B.具有不低于2000万元人民币的证券营
[单选题]上市公司在一年内购买出售重大资产者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A.10
[多选题]证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定包括（ ）。A.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债
[单选题]依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是（ ）。A.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售
[单选题]下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承
[单选题]保险合同的当事人是（ ）。A.受益人与保险人B.投保人与被保险人C.投保人与保险人D.被保险人与保险人
[多选题]（ ）不得成为证券公司持股5%及以上的股东。A.申请前三年内因重大违法．违规经营而受到处罚的B.累计亏损达到注册资本百分之五十的C.资不抵债或不能清
[单选题]某有限责任公司的净资产额为人民币5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（ ）。A.该债
[单选题]乙工厂为了增加产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件，下列表述正确的是（ ）。A.两种产
[单选题]下列参与民事诉讼的人员中，不适用回避制度的是（ ）。A.人民陪审员B.书记员C.翻译人员D.证人
[单选题]关于当事人、利害关系人提出的执行异议，下列说法错误的是（ ）。A.当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议
[单选题]（ ）负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会
[单选题]在我国，证券公司依法过程中应当依据的法律法规中不包括（ ）。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《刑法》
[多选题]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（ ）。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.未经客户的委托，擅自为
[多选题]下列各项属于行政处罚实施机关的有（ ）。A.公安机关B.法律、法规、规章授权的具有管理公共事务职能的组织C.依照法律、法规、规章的规定，受委托的组织
[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.与投资人约定分
[单选题]若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（ ）。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊
[单选题]未取得证券从业资格证书的，任职证券公司高级管理人员应从事证券或证券相关工作（ ）年以上。A.3B.5C.7D.10
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，必须按托管客户的交易结算资金总额的（ ）计算风险准备。A.1%B.2%C.3%D.4%
[单选题]民事活动中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，（ ）。A.当事人可以向人民法院申请保全证据B.证人可以向人民法院申请保全证据C.公安机关可以主
[单选题]证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.15%B.20%C.35%D.30%
[多选题]证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（ ）。A.机构名称B.机构地址C.联系电话D.联系人姓名
[单选题]根据法律法规的规定，下列说法错误的是（ ）。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十B.发行人申请首次
[多选题]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。A.所在证券、期货投资咨询机构的地址B
[单选题]甲某为某上市公司总经理，以贪污罪被追诉，在法院开庭审理过程中，因突发心脏去世，后法庭查明，某甲贪污罪名不成立，对甲某应（ ）。A.终止审理B.中止审
[多选题]下列属于交易差错风险的有（ ）。A.受托时因约定不明，证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成