[多选题]资产托管机构根据证券公司、客户的委托对客户资产进行保管，其中包括的事务有（ ）。A.办理权益登记B.转账过户C.资金划拨D.监督运营
[单选题]以下不属于对自然人的民事行为能力分类的是（ ）。A.完全民事行为能力B.限制民事行为能力C.无民事行为能力D.非民事行为能力
[多选题]代理的法律特征是（ ）。A.代理行为能够引起民事法律后果B.代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动C.代理人独立意思表示D.代理行为的法律后果直接
[单选题]公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请，行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的，申请人可以自收到《不予受理决定书》之日起或者
[多选题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨
[多选题]下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（ ）。A.证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B.证券、期货投资
[多选题]证券公司办理集合资产管理业务运作的内控制度有（ ）。A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人
[单选题]根据我国《合同法》的规定，当事人双方都违反合同的，（ ）。A.互不承担责任B.应当由有过错一方承担违约责任C.应当各自承担相应的责任D.应当平均分摊
[单选题]关于要约的法律效力，下列说法错误的是（ ）。A.投标人向招标人发出的投标文件，自到达招标人时起生效B.要约人如果在要约中约定存续期间，受要约人必须在
[多选题]下列说法正确的有（ ）。A.证券公司公开发行债券的担保金额不应少于债券本息的总额B.定向发行债券的担保金额应不少于债券本息的百分之五十C.定向发行债
[多选题]关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一B.证券公司应当按照中国证
[多选题]净资本的计算公式中，应从净资产中减去的项目有（ ）。A.金融产品投资的风险调整B.应收项目的风险调整C.长期资产的风险调整D.或有负债的风险调整
[单选题]股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（ ）。A.发行保荐书B.发起人协议C.招股说
[单选题]关于民事诉讼证人出庭作证的说法，正确的是（ ）。A.证人只提交书面证词无须出庭作证B.证人有义务出庭作证C.证人在庭审时应当旁听D.数个证人证明同一
[多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对（ ）的询价对象不得配售股票。A.未参与初步询价B.询价对象或者股票配售对象的名称．账
[单选题]根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，人民法院采取的证据保全措施不包括（ ）。A.先予执行B.查封C.拍照D.制作笔录
[多选题]以下说法正确的有（ ）。A.定向发行债券，拟认购人认购全部债券的，可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让B.定向发行债券，拟认购人
[单选题]上市公司最近（ ）年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见，否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股票。A.一B.二C.三D.五
[单选题]下列各项不属于行政处罚行为的是（ ）。A.工商管理局责令违法经营户停产停业B.税务机关对欠缴税的工商户进行罚款C.公安机关对打架斗殴者采取15天的拘
[单选题]直接与资金、有价证券、重要空白凭证．印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（ ）。A.经理负责制B.岗位负责制C.专人负责制D.双人
[单选题]行政强制措施的种类不包括（ ）。A.代履行B.扣押财物C.冻结存款D.限制公民人身自由
[单选题]下列关于证券投资者保护基金缴纳方式说法错误的是（ ）。A.证券公司采用当年预缴、次年汇算清缴的方式缴纳保护基金B.证券公司全年分两次预缴保护基金，每
[多选题]发行债券的证券公司定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，以下属于定期报告应披露内容的有（ ）。A.债券本息的支付情况B.担保人
[单选题]下列关于国有独资公司董事会的说法不正确的是（ ）。A.经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理B.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产
[单选题]客户的交易结算资金必须全额存入（ ），单独立户管理。A.商业银行B.证券公司C.证券交易所D.证券交易结算机构
[多选题]依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B
[单选题]下列各项中不能提起行政复议的行为是（ ）。A.某市建设行政主管部门将某施工企业的资质由一级降低为二级B.某市建设行政主管部门发布了禁止大型运输车辆超
[多选题]下列证券可以在本所市场挂牌交易的有（ ）。A.股票B.基金C.债券D.债券回购E.权证
[单选题]中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。A.代理客户进行期货
[单选题]董事会应当设立审计委员会，审计委员会应当由（ ）担任召集人。A.独立董事B.执行董事C.董事长D.总经理