[多选题]对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务
[单选题]关于行政许可，下列说法正确的是（ ）。A.行政许可是依职权的行政行为B.行政许可是一种负担行政行为C.行政相对人提出申请是行政许可成立的前提条件D.
[单选题]根据行政许可法的规定，下列有关行政许可的的审查和决定的哪一种说法是正确的？（ ）A.对行政许可申请人提交的申请材料的审查，均应由行政机关两名以上工作
[单选题]对于无权代理，如果未经代理人追认，则应由（ ）承担责任。A.被代理人B.代理人C.第三人D.行为人
[单选题]下列选项中属于我国增值税的纳税人的是（ ）。A.从事房屋租赁业务的甲公司B.从事服装销售的乙公司C.转让无形资产的丙公司D.从事证券经纪业务的丁公司
[多选题]证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A.提前泄漏证券发
[单选题]依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是（ ）。A.新股种类及数额、发行价格B.新股
[多选题]企业债券承销团的主承销商和副主承销商除具有规定的资格外，还应符合的条件包括（ ）。A.经承担过2000年以后下达规模的企业债券发行主承销商、或累计承
[多选题]根据《行政许可法》的规定，下列事项可以设定行政许可的有（ ）。A.直接涉及国家安全的活动，需要按照法定条件予以批准的事项B.间接关系到公共利益的特定
[单选题]承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A.协议书B.承销保证书C.和发行人的合同D.
[多选题]下列说法中，正确的是（ ）。A.一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或
[多选题]证券公司出现下列（ ）情形，董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。A.公司或高级管理人员涉嫌重大
[单选题]某工商局在办理完毕某公司变更法定代表人登记1年之后，发现办理登记的工作人员由于汇作疏忽末认真核实有关材料，导致作出了错误的变更登记。在这种情况下，工商
[单选题]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A.自营业务账户席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。A.有价证券B.实物资产C.货币资金D.存托凭证
[多选题]根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（ ）。A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B.督导相关部门根据法律、法规和
[多选题]以下股票不得作为质押贷款的质物的是（ ）。A.上一年度亏损的上市公司股票B.前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票C.可流
[多选题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自由资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产（ ）。A.分别设置账户B.独立核算C.分账管理
[多选题]自营业务的风险主要包括（ ）。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.经济风险
[多选题]关于证券公司关于股东和股东会，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会
[单选题]根据《反垄断法》，垄断行为不包括（ ）。A.通谋投标行为B.经营者达成垄断协议C.具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品D.具有或可能具有排
[多选题]下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（ ）。A.证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于
[单选题]被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满（ ）天前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.10B.20C.30D.
[多选题]继续实际履行合同作为承担违约责任的方式之一，其构成要件包括（ ）。A.必须有违约行为存在B.必须由守约方在合理期限内提出继续履行合同要求C.继续实际
[单选题]根据《劳动合同法》，劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，用人单位决定解除劳动合同的，需要提前（ ）以书面形式通知劳动者本人
[多选题]证券公司必须遵守的财务风险监管指标包括（ ）。A.综合类证券公司的净资本不得低于两亿元，经纪类证券公司的净资本不得低于一亿元B.证券公司净资本不得低
[单选题]关于有限责任公司设立的说法，正确的是（ ）。A.公司法对有限责任公司最低注册资本有限额要求B.全体股东的货币出资金额应占注册资本的30%C.全体股东
[单选题]在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清
[多选题]证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性
[单选题]上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载，误导性陈述或重