证券交易题库

[多选题] 下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。A . 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C . 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D . 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

[判断题] 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。A . 正确B . 错误

[单选题]按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A . 交易对象的品种B . 交易场所C . 交易性质D . 交易规模

[多选题] 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。A . 最近年度净资本不低于人民币5亿元B . 最近年度净资产不低于人民币8亿元C . 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D . 具有15家以上的营业部，且布局合理

[单选题]内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。A . 公司10名董事发生变动B . 公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C . 公司的经营政策或经营范围发生重大变化D . 公司的股权结构发生重大变化

[单选题]参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A . 中央国债登记结算有限责任公司B . 中国证券登记结算公司C . 证券交易所D . 全国银行间同业拆借中心

[多选题] 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A . 分账管理B . 计息C . 对账D . 严禁信用交易E . 存取款自由

[判断题] 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()A . 正确B . 错误

[多选题] 下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。A . 上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B . 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C . 上市公司发生重大损失D . 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

[多选题] 关于B股交易，说法正确的是A . 采用无纸化交易方式B . 上海证券交易所以1000股为一单位C . 深圳证券交易所以1000股为一单位D . 目前实行T+0回转交易制度E . 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

[单选题]下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A . 证券结算风险基金B . 委托手续费C . 过户费D . 印花税

[单选题]()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A . 拍卖竞价B . 集合竞价C . 招标竞价D . 连续竞价

[判断题] 在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()A . 正确B . 错误

[单选题]常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。A . 审计上市公司的审计师B . 证券交易所的有关人员C . 证券业协会的有关人员D . 上市公司的独立董事

[多选题] 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。A . 目前，我国B股实行T+0回转交易制度B . 回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易C . 债券不能进行回转交易D . 在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

[多选题] 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。A . 电脑报价B . 电话报价C . 口头报价D . 书面报价

[单选题]在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A . 证券登记结算机构B . 证券交易所C . 中国证监会D . 证券业协会

[单选题]深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。A . 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B . 自动托管，指定买卖，可以转托C . 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限D . 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

[单选题]关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A . 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B . 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C . 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D . 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

[多选题] 债券质押式回购交易涉及()。A . 两个交易主体B . 一个交易主体C . 两次交易契约行为D . 一次交易契约行为

[单选题]下列属于限价委托的优点的是()。A . 执行指令容易B . 成交迅速C . 有利于投资者实现预期投资计划D . 成交率高

[判断题] 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A .上市公司净资产B .证券交易总量C .证券流通市值D .证券发行总量

[单选题]它国公司股票在美国上市通常采用()形式。A .股票B .股票期权C .权证D .存托凭证

[单选题]结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。A . 交易所的结算账户B . 结算公司的专用清偿账户C . 结算参与人结算备付金账户D . 交易所的风险金账户

[单选题]上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。A . 10美元B . 5美元C . 1美元D . 2美元

[单选题]关于分红派息，以下说法错误的是()。A . 发放股票股利是分红派息的一种形式B . 分红派息是股东实现自己权益的过程C . 发放现金股利是分红派息的一种形式D . 上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

[单选题]优先股是指()优先。A .股东地位B .股东权利C .分配顺序D .分配标准

[单选题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A . 5B . 3C . 20D . 10

[多选题] 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。A . 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定B . 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人C . 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”D . 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格