[单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其
[多选题]根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责包括（ ）。A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审
[多选题]证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责，出具的文件有（ ）的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提交（ ）。A.业务实施方案与可行性研究报告
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（ ）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国
[B单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括（ ）。A.因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产
[B单选题]根据《信托法》的规定，关于设立信托的条件，下列说法错误的是（ ）。A.设立信托，必须有合法的信托目的B.设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托
[多选题]根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应符合的条件有（ ）。A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之三十五B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招
[单选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，募集人应当对次级债募集的资金实施（ ），严格按照可行性研究报告中募集资金的用途和次级债管理方案使用募集资
[多选题]根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（ ）。A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B.通过购买股
[B单选题]证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。A.代销相关产品的资格B.提供服务的资格C
[单选题]根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制
[多选题]根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险资金投资的无担保非金融企业（公司）债券，应当采用（ ）的发行方式。A.承购包销B.公开招标C.簿记建档D
[单选题]根据《公司法》的规定，股份有限公司设董事会，其成员人数为（ ）。A.五至十九人B.六至二十人C.五十人以上D.三至十三人
[单选题]某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑法》及相关规定，李某所触犯的
[单选题]下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B.熟悉
[多选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告的情形包括（ ）。A.信用评级委托方不按约定支付
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（ ）。A.证券公司经纪业务B.承销与保荐业务C.资产管理业务D.综合实力与创新能力
[B单选题]根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，关于政策性银行发行申请条件，下列说法正确的是（ ）。A.政策性银行发行金融债券，应按年向中国
[多选题]以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中，正确的有（ ）。A.不得对外提供担保和贷款B.可以以现金管理为目的管理闲置资金C.可以成为对所投
[B单选题]发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向（ ）报送临时报告。A.国务院证券
[单选题]根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A.外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券
[单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是（ ）。A.证券公司经停业整顿、托管
[B单选题]基金托管人的义务包括（ ）。A.应当恪尽职守B.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.应当制定科学合理的投资策略D.办理基金备案手续
[多选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，商业银行资产质量评估，应当分析（ ），研究不良贷款规模、不良贷款率变动趋势。A.贷款行业B.资金来源C.
[单选题]根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，企业发行债务融资工具应由（ ）承销。A.证券公司B.金融机构C.商业银行D.非金融机构
[单选题]根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，同业拆借中心负责债务融资工具（ ）的日常监测。A.登记B.交易C.托管D.结算
[多选题]依据《证券法》的相关规定，下列关于证券发行人的说法，正确的有（ ）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机
[多选题]依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有（ ）。A.董事长秘书B.财务负责人C.上市公司董事会秘书D.副经理