[B单选题]根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，关于商业银行次级债券的发行，下列说法正确的是（ ）。A.经中国人民银行批准，次级债券可以计入附属资本B
[B单选题]依据《刑法》及相关规定，证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是（ ）。A.证券、期货交易内幕信息的知情人员B.以盗窃手段获取证券、期货交易内幕
[单选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行期最长不超过（ ）个工作日。A.三B.五C.七D.十
[单选题]根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当（ ）。A.附
[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B.证券公司
[单选题]根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，债权投资计划采用C类信用增级方式的，抵质押资产的公允价值应当由具有最高专业资质的评估机构评定，且每年复评不少
[B单选题]关于保险资金投资债券，下列说法正确的是（ ）。A.保险公司投资或者专业投资管理机构受托投资债券，应当加强债券投资的市场风险和流动性风险管理B.同时
[B单选题]以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管
[单选题]根据《合同法》有关借款人支付利息的规定，下列说法不正确的是（ ）。A.借款的利息应预先在本金中扣除B.对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，借款期
[多选题]根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（ ）。A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B.通过购买股
[多选题]依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，商业银行次级债券的发行可采取（ ）的方式。A.一次限额发行B.一次足额发行C.限额内分期发行D.足额分期
[B单选题]依据《担保法》，关于股权、基金份额出质的相关规定，下列说法正确的是（ ）。A.质押合同自签订之日起生效B.股票出质后，不得转让C.以基金份额、股权
[单选题]根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定，下列关于企业信用的说法错误的是（ ）。A.征信服务机构积累的企业信用信息
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其（ ）等方面进行专业评价。A.专业管理能力B.信息技术系统的稳定与安全C.客户
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的说法中，正确的有（ ）。A.证券经
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金的投资范围包括（ ）。A.买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额B.买卖非公开发行的股份有限公司
[单选题]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）核准。A.证监会B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门C.证券交易所D.证券
[单选题]根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，
[单选题]关于股份有限公司董事长产生的方式，下列说法正确的是（ ）。A.由股东大会选举产生B.由董事会以全体董事过半数选举产生C.由董事会以出席会议董事过半数
[单选题]有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对其采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1至2年B.2至3年C.3至5年D.5至
[B单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，（ ）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。A.托管组B.接管组C.清算组D.行政清理组
[多选题]证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括（ ）。A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活
[B单选题]关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法正确的是（ ）。A.以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务B.严格依据信用评级方法和程序，独
[B单选题]关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测
[单选题]关于合同中的不可抗力，下列说法错误的是（ ）。A.不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况B.当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应当及
[B单选题]根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，关于信贷资产证券化的试点，下列说法正确的是（ ）。A.适用《信贷资产证券化试点管理办法》的活动，应当为现
[多选题]根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的说法，正确的有（ ）。A.证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券情节严重的，吊销其公司
[多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.需要动用
[单选题]根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，关于债权投资计划终止时专业管理机构的清算工作，下列说法错误的是（ ）。A.债权投资计划终止前10个工作日内
[多选题]根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，关于IT治理委员会的职责，下列说法正确的有（ ）。A.IT治理委员会向公司管理层负责B.IT治