[单选题]证券金融公司根据（ ）的决定设立。A.国务院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所
[单选题]财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好( )工作。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过
[单选题]（ ）确立了我国公司的法律地位及其设立.组织.运行和终止等过程的基本法律准则。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民
[单选题]下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是( )。A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前
[单选题]下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东
[单选题]下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付
[单选题]在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地( )备案。A.中国人民银行B.省级
[单选题]根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12～24个月B.12～36个月C.
[单选题]下列说法，正确的是（）。①资产管理业务是指银行.信托.证券.基金.期货.保险资产管理机构.金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产
[单选题]关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当
[单选题]《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的
[单选题]下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。A.选举和更换由非职工代表担任的董事.监事，决定有关董事.监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告
[单选题]个人申请保荐代表人资格，要求最近（ ）年未受到中国证监会的行政处罚。A.1B.2C.3D.5
[单选题]投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构.证券交易所作
[单选题]虚报注册资本.欺诈取得公司登记.虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．撤销公司登记Ⅳ．吊销营业执照A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
[单选题]客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独立户管理。A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券公司D.商业银行
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。Ⅰ．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营().()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会，行使公
[单选题]个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。A.1B.2C.3D.5
[单选题]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。Ⅰ．实名信用资金台账Ⅱ．信用证券账户Ⅲ．信用资金账户Ⅳ．客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ
[单选题]上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预
[单选题]同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有( )年以上证券.基金.期货.黄
[单选题]按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是
[单选题]按照规定集合计划成立应当具备下列条件（）①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3000万
[单选题]下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是( )。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事.高级管理人员提起诉讼
[单选题]下列说法正确的是( )。①金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险②发行人应
[单选题]按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36