[判断题] 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A .1亿元B .2亿元C .3亿元D .5亿元
[判断题] 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）A . 正确B . 错误
[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A .50B .60C .70D .80
[判断题] 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B .设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C .最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D .拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
[多选题] 律师事务所不得从事的业务包括（）。A . 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B . 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C . 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D . 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
[多选题] 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。A . 为股票的发行出具招股说明书B . 为证券发行和上市活动出具法律意见书C . 为证券承销活动出具验证笔录D . 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
[判断题] 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。A . 净资本计算表B . 风险资本准备计算表C . 风险控制指标监管报表D . 现金流量表
[判断题] 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A . 5000万元B . 1亿元C . 2亿元D . 5亿元
[判断题] 集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。A .按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B .按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[多选题] 证券公司内部控制的目标有（）。A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B . 防范经营风险和道德风险C . 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D . 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[多选题] 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A . 股东和实际控制人是证券公司的所有者B . 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C . 证券公司股东可以变相抽逃出资D . 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
[判断题] 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A .5000万元B .1亿元C .2亿元D .5亿元
[不定项选择] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。A .停止批准新业务B .停止批准增设、收购营业性分支机构C .限制多分配红利D .限制转让财产或在财产上设定其他权利
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A . 国际开发机构人民币债券B . 央行票据C . 金融债券D . 短期融资券
[不定项选择] 对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A .禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B .子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C .禁止相互持股的情形D .要求建立风险隔离制度
[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。A . 净资本B . 负债总额C . 净利润D . 资本充足
[判断题] 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）A . 正确B . 错误
[单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。A . 1/5B . 1/3C . 1/4D . 1/6
[多选题] 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。A . 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B . 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务C . 已经办理有效的执业责任保险D . 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚