[单选题]在客户分析的主要内容中，（）是重点。A . 客户基本情况分析B . 资产状况分析C . 家庭支出情况分析D . 投资风险收益特征分析
[单选题]（）是客户招揽的保证。A . 目标市场选择B . 营销渠道选择C . 客户促成D . 客户关系建立
[单选题]售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。A . 招揽过程中B . 形成购买决策、实施购买行为时C . 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D . 业务推广时
[多选题] 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。A . 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核B . 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同C . 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存D . 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时
[判断题] 证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）A . 正确B . 错误
[单选题]在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A . 认知阶段B . 情感阶段C . 犹豫阶段D . 最终行为阶段
[多选题] 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A . 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B . 进入证券公司营业场所检查C . 查询、复制相关的文件、资料D . 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
[判断题] 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A . 地区集中策略B . 品种集中策略C . 客户集中策略D . 时间集中策略
[多选题] 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A . 证券公司的内部控制B . 证券业协会的自律管理C . 证券交易所的监督D . 证券监管机构的监管
[多选题] 证券经纪业务禁止行为包括（）。A . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B . 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[单选题]（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。A . 证券公司营销渠道B . 证券公司销售渠道C . 证券公司营销系统D . 证券公司销售系统
[单选题]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。A . 交易通道服务B . 有形服务C . 信息咨询服务D . 技术服务
[判断题] 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A . 30B . 50C . 60D . 90
[多选题] 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
[判断题] 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）A . 正确B . 错误
[单选题]营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。A . 集中性市场营销策略B . 差异性市场营销策略C . 无差异市场营销策略D . 分散性市场营销策略
[单选题]证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、
[单选题]证券公司销售产品时可以（）。A . 预测收益B . 直接与其他同类产品比较C . 营销人员使用个人制作的宣传材料D . 采用人员推销的促销手段
[判断题] 如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A . 自动传真B . 电子信箱C . 手机短信服务D . 邮寄服务
[单选题]在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。A . 集中性B . 差异性C . 无差异D . 分散性
[单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A . 1B . 2C . 3D . 4
[判断题] 客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）A . 正确B . 错误