[多选题] 证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。A . 资金账户的开立、注销B . 代理开放式基金账户的开立、注销C . 开通非柜面交易委托方式D . 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
[多选题] 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。A . 亲属关系型B . 直接关系型C . 间接关系型D . 陌生关系型
[多选题] 证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。A . 变更事项B . 变更时间C . 变更数量D . 签名或盖章
[多选题] 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A . 地区集中策略B . 品种集中策略C . 客户集中策略D . 时间集中策略
[单选题]证券公司从事证券经纪业务可以（）。A . 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B . 提供虚假、误导性信息C . 采取不正当竞争手段开展业务D . 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[多选题] 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。A . 证券继承B . 证券赠与C . 依法进行的财产分割D . 法人资格丧失
[多选题] 传真委托，客户必须写明（）。A . 客户姓名B . 资金账户、股票账户C . 委托买（卖）证券名称、证券代码D . 委托价格、委托数量
[多选题] 《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。A . 结算公司B . 指定商业银行C . 证券经纪商D . 会计师事务所
[多选题] 客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。A . 人工电话委托B . 自助委托C . 网上委托D . 电话自动委托
[多选题] 申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。A . 填写"客户有关资料更改申请"B . 修改密码、清密C . 办理撤销指定交易手续D . 办理转托管手续
[多选题] 客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。A . 银行结算账户密码B . 银行资金账户密码C . 证券资金账户密码D . 证券结算账户密码
[多选题] 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。A . 加盖公章的法定代表人证明书B . 法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C . 董事会或董事、主要股东授权委托书D . 授权人的有效身份证明文件复印件
[多选题] （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。A . 自助委托B . 人工电话委托C . 传真委托D . 网上委托
[多选题] 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A . 柜台主管B . 营业部负责人C . 部门主管D . 合规总监
[多选题] 可以受理非交易过户的情形包括（）。A . 对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请B . 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）C . 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请D . 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请
[多选题] 从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。A . 售前服务B . 售中服务C . 售后服务D . 特别服务
[多选题] 证券公司向客户提供服务的方式有（）。A . 电话服务中心B . 邮寄服务C . "一对一"专人服务D . 互联网的应用
[多选题] 以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A . 证券公司的营销人员直接销售B . 直接邮寄宣传单C . 经纪人和独立财务顾问D . 证券公司营业部的直接销售
[多选题] 当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A . 自然人姓名或机构名称B . 有效身份证明文件号码C . 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D . 资金计账币种
[多选题] 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。A . 选择经纪商的权利B . 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C . 对自己购买的证券享有持有权和处置权D . 寻求司法保护权
[多选题] 客户的保密资料包括（）。A . 客户开户的基本情况B . 客户委托的有关事项C . 客户股东账户中的库存证券种类和数量D . 客户资金账户中的资金余额
[多选题] 证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。A . 电话B . 电子邮件C . 网络D . 营业部现场交流
[多选题] 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。A . 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B . 经济前景的预测分析和展望研究C . 有关股票市场变动态势的商情报告D . 有关资产组合的评价和推荐
[多选题] （）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A . 企业名称B . 企业类型C . 营业期限D . 执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
[多选题] 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A . A股股票（含非流通股）B . 债券C . 基金（限于证券交易所场内登记的份额）D . 权证
[多选题] 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。A . 有效身份证明文件和资料B . 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书C . 委托人和代理人的有效身份证明文件D . 账户名称
[多选题] 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。A . 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息B . 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解C . 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存D . 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
[判断题] 如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C . 证券营业部的信息系统建设和管理D . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练