[单选题]意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。A . 《证券法》B . 《格拉斯-斯蒂格尔法》C . 《金融服务现代化法案》D . 《证券交易法》
[判断题] 股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负有返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（）A . 正确B . 错误
[单选题]独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。A . 之日；1个会计年度B . 次日；1个会计年度C . 次日；两个会计年度D . 之日；两个会计年度
[不定项选择] 向原股东配售股份应当符合（）。A . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B . 控制股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C . 采用《证券法》规定的代销方式发行D . 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额20%
[单选题]有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（）。A . 《关于坚决制止国债卖空行为的通知》B . 《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》C . 《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》D . 《凭证式国债质押贷款办法》
[单选题]股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。A . 等于B . 小于C . 大于D . 不低于
[多选题] 资本“三原则”指的是（）。A . 资本确立原则B . 资本可变原则C . 资本维持原则D . 资本不变原则
[多选题] 关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（）。A . 境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市B . 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%C . 境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问D . 上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料
[单选题]内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。A . 2B . 5C . 7D . 10
[多选题] 在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。A . 向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比B . 向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比C . 如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例D . 对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
[多选题] 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。A . 年度净资本计算表B . 风险资本准备计算表C . 风险收益计算表D . 风险控制指标监管报表
[单选题]（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。A . 全额预缴款、比例配售、余款即退B . 全额预缴款、比例配售、余款转存C . 与储蓄存款挂钩D . 上网竞价方式
[单选题]发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A . “董事会声明与发行人提示”B . “风险因素”C . “招股说明书概览”D . “发行人的基本情况&rdquo
[单选题]公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A . 5B . 4C . 6D . 3
[单选题]截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。A . 50B . 55C . 60D . 65
[单选题]A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%，A公司的权益成本KSL为（）。A . 17%B . 16.5%C . 16%D . 15.5%
[单选题]招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A . 1B . 2C . 3D . 4
[判断题] 对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）A . 正确B . 错误
[单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的，应做"特别风险提示"。A . 30%B . 50%C . 70%D . 90%
[判断题] 证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（）A . 正确B . 错误
[单选题]上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（）为准。A . 相关资产与负债账面值的差额B . 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者C . 成交金额D . 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
[单选题]内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于（）亿港元。A . 4600；5B . 4000；5C . 4600；4D . 5000；5
[判断题] 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）A . 正确B . 错误
[单选题]根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。A . 网上B . 网下C . 网上和网下D . 网下或者网上之一
[不定项选择] 国债承销团按照国债品种组建，包括（）。A . 甲类承销团B . 凭证式国债承销团C . 乙类承销团D . 记账式国债承销团
[单选题]最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A . 6B . 12C . 24D . 36
[判断题] 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）A . 正确B . 错误