[单选题]国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。A . 优先股票B . 基金证券C . 有价证券D . 可转换债券
[多选题] 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。A . 上月末保证金余额B . 最低结算备付金比例C . 上月交易天数D . 上月证券买入金额
[单选题]政府债券的风险主要是()。A .购买力风险B .信用风险C .经营风险D .财务风险
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。A . 有效的投资风险评估制度B . 研究与交易之间的交流制度C . 投资对象备选库制度D . 完善的交易记录制度
[单选题]对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A . 10家B . 7家C . 5家D . 3家
[单选题]证券指数的编制遵循()原则。A . 公平竞争B . 公开透明C . 公开、公平、公正D . 客户优先
[单选题]交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。A . 证券交易所B . 地方登记公司C . 各证券营业部D . 结算参与人
[单选题]债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。A .直接财产支配权B .资产所有权C .资产使用权D .债权
[单选题]按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。A . 境外股B . 法人股C . 非流通股D . 流通股
[判断题] 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()A . 正确B . 错误
[多选题] 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。A . 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B . 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C . 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D . 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A . 风险监控部门B . 风险控制委员会C . 证券自营部门D . 稽核部门
[判断题] 净额清算也称差额清算。A . 正确B . 错误
[单选题]目前我国A股账户不可用于买卖()。A . B股B . 人民币普通股票C . 债券D . 证券投资基金
[多选题] 按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。A . 不成交B . 推迟成交C . 部分成交D . 全部成交
[多选题] 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。A . 成交单B . 合同书C . 信件D . 数据电文
[判断题] 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A . 交收B . 清算C . 成交D . 结算
[判断题] 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()A . 正确B . 错误
[单选题]一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。A .风险高，收益高B .风险低，收益高C .风险低，收益低D .风险高、收益低
[判断题] 在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。A . 正确B . 错误
[单选题]按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A . 即日买进的可转债当日可申请转股B . 可转债的转股申报优于买卖申报C . 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D . 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
[多选题] 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。A . 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B . 不得散布非公开披露的信息C . 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D . 不得挪用客户的交易结算资金和证券
[判断题] 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。A . 正确B . 错误
[单选题]外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A .投资者所在国B .发行者所在国C .发行地所在国D .第三国
[多选题] 证券经营机构自营买卖的对象()。A . 包括非上市证券B . 包括上市证券C . 仅限于非上市证券D . 仅限于上市证券
[单选题]证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A . 证券发行人B . 证券承销商C . 证券持有人D . 证券托管人
[单选题]新股竞价发行方式的最大缺陷是()。A . 工作繁琐，效率低下B . 一、二级市场不能平稳对接C . 股价被操纵的可能性较大D . 市场性不强
[判断题] 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A . 正确B . 错误
[判断题] 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()A . 正确B . 错误