[B单选题]根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构为保证业务活动连续，应当建立重要信息系统的（ ）备份设施。A.技术B.故障C.灾难
[B单选题]关于评级方法、模型和程序的相关要求，下列说法中正确的有（ ）。A.证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评
[单选题]私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.2
[多选题]根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定，企业发行集合票据应遵守的法律条件包括（ ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业
[多选题]根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定，关于建立企业债券综合信用承诺制度的作用，下列表述正确的有（ ）。A.有利于强
[单选题]根据《刑法》的规定，单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的，其处罚方式是（ ）。A.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有
[单选题]信用评级机构应当于每年（ ）前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况。A.1月31日B.3月31日C.
[B单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，关于信用评级业务的基本要求，下列说法正确的是（ ）。A.项目立项前，信用评级机构应对评级
[B单选题]以下行为属于要约邀请的是（ ）。A.商品标价出售B.招股说明书C.招标公告D.不知名具体商品型号和价格的宣传广告
[单选题]关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（ ）。A.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行
[单选题]为建立多元化投资回报体系，应研究建立（ ）制度，丰富股利分配方式。A.“以股促息”B.“以股代息”C.“以股生息”D.“以股养息”
[单选题]根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（ ）。A.贷款或者担保B.融资或者贷款C.融资或者担保D.贷款或者保证
[B单选题]根据《反洗钱法》的规定，下列关于反洗钱调查的说法中正确的有（ ）。A.国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的
[多选题]证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A.收入来源、债务B.风
[B单选题]根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，关于债权投资计划采用B类信用增级方式应当满足的条件，下列说法错误的是（ ）。A.担保人信用评级不低于偿债
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（ ）的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序
[多选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，关于次级债的募集方式和募集金额限制的规定，下列说法正确的有（ ）。A.募集人应当在中国保监会批准次级债募
[多选题]关于开展信用评级业务准则，下列表述正确的有（ ）。A.信用评级机构如与评级对象（发行人）有利益关系，则不应当承担此项信用评级项目B.信用评级应根据客
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（ ）。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[B单选题]根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的是（ ）。A.股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权
[多选题]关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（ ）。A.预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持
[多选题]依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，专业管理机构开展债权投资计划业务，应当严格遵循（ ）原则。A.信息公开B.公平公正C.利益保障D.诚实信用
[单选题]《反洗钱法》的立法宗旨是（ ）。A.打击黑社会组织犯罪B.遏制贪污腐败现象C.打击非法金融活动D.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
[单选题]借款企业信用等级为AA级表示，短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力______，经营处于良性循环状态，不确定因素对经营与发展的影响______。（
[单选题]私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向中国证券业协会备案。A.三B.五C.
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。A.公民个人B.公司C.合伙企业D.公司或者合伙企业
[多选题]根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当在交易所网站公开披露的公司月度经营情况主要财务信息包括（
[B单选题]依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，商业银行次级债券的发行可采取（ ）的方式。A.一次限额发行B.一次足额发行C.限额内分期发行D.足额分
[B单选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，保险机构应当建立科学指标体系，规范评级程序和方法，详尽分析影响发债主体信用评级的风险因素，评定其（ ）
[多选题]根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（ ）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供公司股权