[单选题]下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司.股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设
[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()报证券交易所备案。A.3个工作日内B.3个交易日内C.5个工作日内D.5个交易日内
[单选题]董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。Ⅰ．挪用公司资金Ⅱ．将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ．将公司资金借贷给他人或者以公司资
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
[单选题]下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券( )。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额
[单选题]下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。 Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高A.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（ ）。Ⅰ．国际开发机构人民币债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．证券投资基金
[单选题]下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是( )。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项
[单选题]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登
[单选题]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公
[单选题]以下关于证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。A.王某为了应对企业危机，超出公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向
[单选题]下列关于公司名称，住所的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月Ⅱ．公司住所
[单选题]上市公司年度报告的内容包括（）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事.监事.高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股票.公司债券情况
[单选题]下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本
[单选题]A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终
[单选题]证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7
[单选题]下列有关合伙企业财产的分割.转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资.以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人
[单选题]下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人
[单选题]下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义
[单选题]在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行
[单选题]下列事物中，属于法律关系客体的是( )。①物②人身.人格③智力成果④行为A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④
[单选题]上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（ ）的无关联关系董
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额()的罚款。A.1％以上5％以
[单选题]按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法
[单选题]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下
[单选题]下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上10万元以下的罚款；情节严重
[单选题]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构B.董事会—业务执行部门—业务决策机构
[单选题]全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业A.①②④
[单选题]单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.