证券市场基础知识题库

[单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A . 80B . 85C . 90D . 95

[单选题]证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A . 3%B . 5%C . 7%D . 10%

[单选题]（）是防范反洗钱工作的基础性工作。A . 客户身份识别制度B . 客户身份资料和交易记录保存制度C . 大额交易和可疑交易报告制度D . 定时审查

[判断题] 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）A . 正确B . 错误

[单选题]在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A . 自营业务B . 经纪业务C . 购并业务D . 资产管理业务

[不定项选择] 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。A .代理委托人从事证券投资B .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

[单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。A . 委托人B . 信托人C . 中介人D . 投资人

[多选题] 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。A . 证券经纪、证券投资咨询B . 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C . 证券承销与保荐，证券自营D . 证券资产管理

[单选题]全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A . 10B . 15C . 20D . 25

[多选题] 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。A . 至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构B . 境外股东自参股之日起3年内不得转让C . 持续经营5年以上D . 近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

[判断题] 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券经纪业务（）。A . 不可以通过证券交易所代理买卖证券B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C . 不可以通过柜台代理买卖证券D . 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

[不定项选择] 证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A .变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B .设立、收购或者撤销分支机构C .变更公司章程中的一般条款D .变更业务范围或者注册资本

[多选题] 转融通业务的原则是（）。A . 平等B . 自愿C . 公平D . 诚实信用

[判断题] 证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）A . 正确B . 错误

[单选题]由证券公司承办的证券发行称为()。A . 包销B . 代销C . 承销D . 推销

[多选题] 证券登记结算公司的保证交收，可以()。A . 降低信用风险B . 集中资金C . 提高运作效率D . 降低市场运作成本

[判断题] 信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。()A . 正确B . 错误

[多选题] 资信评级机构必须做到（）。A . 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B . 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能C . 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D . 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

[判断题] 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）A . 正确B . 错误

[单选题]按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。A . 5000万B . 1亿C . 2亿D . 3亿

[判断题] 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。()A . 正确B . 错误

[判断题] 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）A . 正确B . 错误

[单选题]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A .财政部B .中国人民银行C .中国银监会D .国务院

[不定项选择] 股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A .质押所持有的股权B .所持股权被采取诉讼保全措施C .决定转让所持有的股权D .所持股权被强制执行

[单选题]单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A . 5B . 10C . 15D . 20

[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。A . 2B . 3C . 5D . 6

[判断题] 取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()A . 正确B . 错误