证券市场基础知识题库

[不定项选择] 合规总监任职条件包括（）。A .从事证券工作5年以上B .取得证券公司高级管理人员任职资格C .熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D .通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

[不定项选择] 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。A .8%B .10%C .15%D .20%

[判断题] 证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券资产管理D . 证券经纪

[不定项选择] 合规总监的职责有（）。A .合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B .合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C .合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D .合规总监应当保持与证券监管机构和

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。A .证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B .自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作C .证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D .投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[判断题] 证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）A . 正确B . 错误

[单选题]有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A .100，50B .200，100C .200，50D .300，100

[多选题] 符合证券经纪业务要求的是（）。A . 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B . 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C . 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D . 证券经纪人应当具有证券从业资格

[多选题] 经纪业务内部控制的要求有（）。A . 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B . 加强经纪业务整体规划C . 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D . 制定个性化的经纪业务服务规程

[多选题] 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。A . 诚实B . 独立C . 勤勉D . 尽责

[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A .80%B .90%C .100%D .120%

[单选题]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%

[单选题]制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A .日本B .中国香港C .美国D .德国

[判断题] 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()A . 正确B . 错误

[判断题] 鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 融资融券业务管理的基本原则有（）。A .依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全B .开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C .证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D .业务实行集中统一管理

[多选题] 证券金融公司的职责有（）。A . 为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B . 监控证券公司的融资融券业务C . 监测分析全市场融资融券交易情况D . 运用市场化手段防范风险

[单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A .30%B .25%C .20%D .10%

[判断题] 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

[不定项选择] 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A .控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B .不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C .不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D .不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

[多选题] 直接投资业务的范围包括（）。A . 使用自有资金对境内企业进行股权投资B . 为客户提供股权投资的财务顾问服务C . 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资D . 投资于国债

[多选题] 直接投资业务的合规要求为（）。A . 管理人员不得在证券公司领取报酬B . 建立健全独立的投资决策机制C . 建立投资决策的回避机制D . 可以对外提供担保

[判断题] 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。A . 接受委托买卖证券B . 净资产验证C . 会计报表审计D . 实收资本审验