[判断题] 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券金融公司的职责有（）。A . 为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B . 监控证券公司的融资融券业务C . 监测分析全市场融资融券交易情况D . 运用市场化手段防范风险
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A .1亿元B .2亿元C .3亿元D .5亿元
[多选题] 直接投资业务的范围包括（）。A . 使用自有资金对境内企业进行股权投资B . 为客户提供股权投资的财务顾问服务C . 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资D . 投资于国债
[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A .50B .60C .70D .80
[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A .80%B .90%C .100%D .120%
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A . 5000万元B . 1亿元C . 2亿元D . 5亿元
[判断题] 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误
[单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。A . 1/5B . 1/3C . 1/4D . 1/6
[多选题] 律师事务所不得从事的业务包括（）。A . 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B . 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C . 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D . 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
[判断题] 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A .控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B .不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C .不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D .不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[多选题] 符合证券经纪业务要求的是（）。A . 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B . 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C . 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D . 证券经纪人应当具有证券从业资格
[判断题] 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A . 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B . 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[单选题]我国现阶段，信用评级机构在性质上具有()。A . 独立性B . 非独立性C . 连带性D . 相关性
[判断题] 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 直接投资业务的合规要求为（）。A . 管理人员不得在证券公司领取报酬B . 建立健全独立的投资决策机制C . 建立投资决策的回避机制D . 可以对外提供担保
[多选题] 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。A . 接受委托买卖证券B . 净资产验证C . 会计报表审计D . 实收资本审验
[单选题]制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A .日本B .中国香港C .美国D .德国
[不定项选择] 对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A .禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B .子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C .禁止相互持股的情形D .要求建立风险隔离制度
[判断题] 证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A .5000万元B .1亿元C .2亿元D .5亿元
[不定项选择] 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。A .按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B .按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[判断题] 证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A .3B .6C .9D .12