[判断题] 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()A . 正确B . 错误
[不定项选择] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。A .为单一客户办理定向资产管理业务B .为多个客户办理集合资产管理业务C .为客户办理特定目的的专项资产管理业务D .为特定客户办理境外投资规定的金融产品
[判断题] 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券投资咨询公司的类型可以是()。A . 专营B . 兼营C . 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务D . 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
[判断题] 证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）A . 正确B . 错误
[单选题]对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。A . 1B . 2C . 3D . 4
[判断题] 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B .设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C .最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D .拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
[单选题]证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。A . 证券监督管理机构B . 财政部管理机构C . 中国银监会审批机构D . 中国证监会审批机构
[判断题] 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()A . 正确B . 错误
[判断题] 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）A . 正确B . 错误
[单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。A .30%B .25%C .20%D .10%
[多选题] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[多选题] 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。A . 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B . 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务C . 已经办理有效的执业责任保险D . 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
[判断题] 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 经纪业务内部控制的要求有（）。A . 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B . 加强经纪业务整体规划C . 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D . 制定个性化的经纪业务服务规程
[判断题] 集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。A . 诚实B . 独立C . 勤勉D . 尽责
[多选题] 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A . 股东和实际控制人是证券公司的所有者B . 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C . 证券公司股东可以变相抽逃出资D . 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
[判断题] 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。A . 为股票的发行出具招股说明书B . 为证券发行和上市活动出具法律意见书C . 为证券承销活动出具验证笔录D . 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
[判断题] 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 在转融通业务的风险控制指标有（）。A . 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B . 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C . 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D . 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
[单选题]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%
[判断题] 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 融资融券业务管理的基本原则有（）。A .依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全B .开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C .证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D .业务实行集中统一管理
[多选题] 证券公司内部控制的目标有（）。A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B . 防范经营风险和道德风险C . 保证客户及证券公司资产的最低获利水平D . 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[不定项选择] 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。A .2000万元、500万元B .2000万元、1000万元C .5000万元、2000万元D .5000万元、000万元