[多选题] 具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A . 证券账户净资产不低于人民币50万元B . 具备债券投资基础知识，并通过相关测试C . 最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录D . 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
[多选题] 结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。A . 真实性B . 准确性C . 完整性D . 合法性
[多选题] 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。A . 国债B . 分离交易可转换公司债券中的公司债券C . 公司债券（含企业债券）D . 债券质押式回购的融资及融券交易
[多选题] 证券公司的客户招揽包括（）等环节。A . 确定目标市场B . 选择营销渠道C . 建立客户关系D . 客户促成
[多选题] 以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A . 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B . 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C . 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D . 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
[多选题] 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。A . 年轻人的投资意愿普遍很强B . 年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小C . 中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体D . 老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守
[多选题] 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。A . 自身权益最大化B . 为委托人服务C . 权利和义务对等D . 公平买卖
[多选题] （）是招揽客户的前提和基础。A . 目标市场选择B . 营销渠道选择C . 客户促成D . 客户关系建立
[多选题] 证券经纪业务风险主要包括（）。A . 合规风险B . 管理风险C . 政策风险D . 技术风险
[多选题] 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A . 保守型B . 稳健型C . 积极型D . 激进型
[多选题] 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。A . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B . 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C . 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D . 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[多选题] 申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。A . 继承B . 赠与C . 离婚D . 法人资格丧失
[多选题] 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。A . 现金转账B . 银证转账C . 回购交易D . 证券交易
[多选题] 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）A . 资金规模B . 交易活跃程度C . 异常交易行为发生频率D . 收到深交所警示次数
[多选题] 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。A . 证券权属证明文件B . 原法人证券账户卡原件及复印件（如有）C . 过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件D . 申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
[多选题] 证券账户管理包括（）。A . 证券账户的开立、挂失补办B . 证券账户注册资料查询与变更C . 证券账户合并与注销D . 非交易过户
[多选题] 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A . 可度量性B . 有价值C . 可接近性D . 差异性
[多选题] 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。A . 客户资产管理服务B . 证券投资咨询服务C . 代客理财服务D . 理财顾问服务
[多选题] 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。A . 工商管理部门颁发的营业执照B . 组织机构代码证及复印件C . 执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）D . 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
[多选题] 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。A . 客户认为自己被公司或营销人员忽视B . 营销人员不愿意承担错误及责任C . 营销人员的服务承诺未兑现D . 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
[多选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A . 账户设立是否完整B . 营业执照是否有效C . 是否通过年检D . 内部控制制度是否有效
[多选题] 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。A . 宏观经济风险B . 上市公司经营风险C . 不可抗力因素导致的风险D . 政策风险
[多选题] 证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。A . 自然人姓名及有效身份证明文件号码B . 通讯地址、联系电话C . 开户机构、申请日期D . 法人名称及有效身份证明文件号码
[多选题] 证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A . 交易过程的保密性B . 交易方式的特殊性C . 交易规则的严密性D . 操作程序的复杂性
[多选题] 具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A . 净资产不低于人民币100万元B . 证券账户净资产不低于人民币30万元C . 相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；D . 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
[多选题] 客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。A . 如实提供有关证件B . 了解交易风险，明确买卖方式C . 按规定缴存交易结算资金D . 采用正确的委托手段
[多选题] 用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。A . 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B . 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C . 采取恰当的技术分析方法D . 采取恰当的市场调查方法
[多选题] 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。A . 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B . 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C . 捐赠涉及的过户登记申请D . 法人资格丧失涉及的过户登记申请
[多选题] 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A . 预留印鉴B . 银行账号C . 法人全称D . 注册号码
[多选题] 健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。A . 通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地B . 应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布C . 应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险D . 应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存