内控合规题库

[单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。A . 业务管理活动B . 内控管理活动C . 经营管理活动D . 风险管理活动

[单选题]下列几个标准中，不属于判断与关联方的交易条款是否符合商业原则的是（）A . 有关交易的条款与农业银行处理非关联方的条款完全相同或非常相似B . 有独立第三方提供专业的意见C . 有关交易的条款与市场一般条款相似D . 合同采用了行业内的通行文本或范本

[单选题]内控合规管理信息系统的登录地址是（）。A . https：//lams.abcB . https：//iccs.abcC . https：//cms.abcD . https：//web.abc

[单选题]以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A . 主要业务能依法合规经营B . 主要业务基本依法合规经营C . 主要业务部分依法合规经营D . 主要业务部分不依法合规经营

[单选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，下列不属于内部交易中代理交易的是（）A . 资产托管B . 代理销售C . 代理理财D . 委托贷款

[单选题]审计评价通过（）的方法得出最终的审计评价结论。A . 定性评价B . 定量评价C . 定性和定量相结合评价D . 定性为主，定量为辅

[单选题]在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.A . 检查组长B . 立项人C . 检查计划审核员D . 系统管理员

[单选题]（）是整改具体问题的主责任人。A . 整改督办部门负责人B . 整改责任部门负责人C . 整改督办单位负责人D . 整改责任单位负责人

[单选题]以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。A . 具有很强的决策能力B . 具有较强的决策能力C . 具有良好的决策能力D . 具有决策能力

[单选题]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.A . 内控评价审核员B . 内控评价申报员C . 内控评价管理员D . 系统管理员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。A . 检查组长B . 检查组长、主查、外部检查确认员C . 检查组长、外部检查确认员D . 所有检查人员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由（）审核。A . 本人B . 任意主查C . 指定主查D . 任意检查人员

[单选题]职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是（）。A . 整改督办部门B . 整改协办部门C . 整改考核部门D . 整改主管部门

[单选题]对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。A . 可自行组织B . 应报上级机构对口部门备案后C . 应报内控合规部门备案后D . 应与内控合规部门协商一致后

[单选题]在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（）A . 风险地图B . 风险矩阵C . 风险分布图D . 风险结构图

[单选题]在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。A . 检查组长B . 任意检查人员C . 其他主查D . 检查组长或其他主查

[多选题] 下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。A . 监管法规的最新发展B . 新产品、新业务的研发设计C . 新员工及岗位变动员工的合规培训D . 当年审计过的业务和机构

[单选题]责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的，表述为（）。A . 原职务B . 现任职务C . 原职务和现职务D . 原职务或现职务

[单选题]（）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。A . 行为纠正到位B . 风险控制到位C . 责任追究到位D . 贷款收回到位

[多选题] 以下属于“六位一体”合规文化建设长效机制的是（）。A . 监督检查B . 制度建设C . 整改纠偏D . 强化执行

[单选题]整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合（）标准的方可在整改台账中注销。A . 已整改B . 部分整改C . 未整改D . 无需整改

[多选题] 关于制度立项审查，以下说法正确的是（）A . 制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查B . 制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查C . 制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见D . 制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见

[单选题]各级行（）是本级行整改工作的主管部门。A . 信贷管理部门B . 内控合规部门C . 风险管理部门D . 运营管理部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。A . 评价分析B . 计分查询C . 汇总计分D . 计分确认

[单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。A . 重大类B . 较大类C . 关注类D . 一般类

[多选题] 关于“合规人人有责”表述正确的是（）。A . 体现了合规管理的全面性和全员性B . 合规人人有责，各负其责C . 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D . 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

[单选题]整改责任部门可分为主办部门和（）。A . 牵头部门B . 协办部门C . 督办部门D . 主管部门

[多选题] 下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。A . 合规管理是专业部门专业人员的工作B . 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施C . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程D . 合规管理是审计的重要内容和监督对象

[多选题] 规章制度是农业银行内部“法律”，其特征包括（）A . 规范性B . 强制性C . 普遍适用性D . 稳定性

[单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照产生原因，问题分为（）个类别。A . 三B . 五C . 七D . 十