内控合规题库

[单选题]以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则？（）A . 严格准入B . 重点识别C . 真实审慎D . 持续关注

[单选题]根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？（）A . 继续为客户办理业务B . 上报大额交易报告C . 上报可疑交易报告D . 冻结客户账户

[单选题]在关联方信息管理流程中，对关联方信息进行审核的是（）A . 关联方信息收集部门B . 内控合规部门C . 董事会关联交易控制委员会D . 董事会

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对已收工项目进行复工。A . 立项人B . 检查组长C . 内控合规管理员D . 系统管理员

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）A . 按月开展B . 按季度开展C . 按半年开展D . 按年度开展

[单选题]金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。A . 金融机构所处地域洗钱风险B . 金融机构主要产品洗钱风险C . 金融机构所面临的洗钱风险D . 金融机构主要客户洗钱风险

[单选题]各级行每年应当至少召开（）次整改工作专题会议。A . 一B . 二C . 三D . 四

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，属于农业银行关联方的“分行高级管理人员”不包括（）A . 一级分行行长B . 一级分行副行长C . 一级分行行长助理D . 一级分行纪委书记

[单选题]如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将（）作为判断整改完成的标准。A . 行为纠正到位B . 风险控制到位C . 责任追究到位D . 贷款收回到位

[单选题]整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。A . 整改计划B . 整改落实C . 整改督办D . 整改报告

[多选题] 下列风险管理活动中需要同时考虑合规风险的有（）。A . 信用风险B . 市场风险C . 声誉风险D . 战略风险

[多选题] 以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。A . 金融创新B . 经济全球化C . 外部监管压力D . 重大违规案例

[单选题]在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.A . 一般检查人员--主查--组长B . 组长--一般检查人员--主查C . 主查--组长--一般检查人员D . 一般检查人员--组长--主查

[多选题] 审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）A . 业务主体是否适格B . 业务本身是否合法合规C . 操作流程各个环节是否合法D . 担保是否合法有效

[多选题] 《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。A . 合规执行B . 内控评价C . 违规处罚D . 监管评级

[单选题]一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A . 内控合规部门主导、业务主管部门配合B . 业务主管部门主导、内控合规部门配合C . 内控合规部门和业务主管部门共同主导D . 内控合规部门或业务主管部门主导

[单选题]非违规类问题以（）作为整改完成的标准。A . 行为纠正到位和风险控制到位B . 风险控制到位和责任追究到位C . 行为纠正到位和责任追究到位D . 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对检查人员进行强制收工或复工。A . 立项人B . 检查组长C . 内控合规管理员D . 系统管理员

[单选题]职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。A . 报告、报表B . 计划、方案C . 计算机信息系统D . 监督检查成果

[单选题]在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由（）将确认意见录入系统。A . 被查机构B . 检查组长或主查代被查机构C . 检查组长代被查机构D . 任意检查人员代被查机构

[单选题]根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照风险程度，问题分为（）个等级。A . 三B . 五C . 七D . 十

[单选题]在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.A . 关联交易审核员B . 关联方审核员C . 关联方确认员D . 关联交易业务审查人员

[单选题]主管责任指被审计人对直接管理部门或主（分）管业务存在问题应负的（）责任。A . 直接B . 非直接C . 主要D . 次要

[单选题]商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做（）A . 基础风险B . 核心风险C . 固有风险D . 剩余风险

[单选题]有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。A . 重大类B . 较大类C . 一般类D . 轻微类

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。A . 分行依据维护B . 违规点维护C . 违规点识别D . 违规点识别审核

[单选题]对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。A . 监督检查部门B . 内控合规部门C . 风险管理部门D . 监察部门

[单选题]由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为（）。A . 重大类B . 较大类C . 关注类D . 一般类

[单选题]当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时，由该单位的（）审核认定相关问题的整改结果。A . 上级行整改责任部门B . 上级行整改督办部门C . 本级行整改责任部门D . 本级行整改督办部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A . 本级内控合规部门B . 检查计划主办部门C . 检查组长D . 本级系统管理员