内控合规题库

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）A . 保持原状，不必要重新识别B . 视情况进行视别C . 应当重新识别D . 以上说法都不对

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）A . 应当结合农业银行风险特点实施B . 应当充分运用信息系统实施C . 应当注重监测发现问题的整改及成果利用D . 仅需完成非现场阶段线索提取即可

[单选题]合规风险监测测试应当（）A . 以战略为导向B . 以风险为导向C . 以发展为导向D . 以管理为导向

[单选题]以下不属于整改处理阶段工作的是（）。A . 下发整改意见书B . 移交重大违法违规问题C . 后续审计D . 移交待查事项

[单选题]农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。A . 人民银行B . 银监会C . 证监会D . 保监会

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）A . 各级行内控合规部门B . 各级行业务部门C . 各级行办公室D . 各级行管理层

[单选题]检查发现，农业银行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因，该问题应归为（）。A . 目标任务类B . 制度流程类C . 组织保障类D . 产品工具类

[单选题]外部专项监督项目的整改，一般由（）督办。A . 内控合规部门B . 风险管理部门C . 业务主管部门D . 审计部门

[单选题]对于（）行长审计和风险程度低的非提任审计，原则上可采取非现场为主的审计方式。A . 一级分行B . 二级分行C . 一级支行D . 二级支行

[多选题] 银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。A . 商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”B . 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标C . 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会D . 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

[单选题]合规风险监测的基础是（）A . 合规风险评估B . 合规风险报告C . 合规风险量化D . 合规风险识别

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。A . 指标看板B . 首页仪表盘C . 合规地图D . 统计分析

[单选题]尽职监督现场监督发现问题的，职能部门应当下发（），提出整改意见和整改期限，督促相关机构整改。A . 整改意见书B . 整改通知书C . 检查意见书D . 事实确认书

[单选题]责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为（）。A . 原职务B . 现任职务C . 原职务和现职务D . 原职务或现职务

[单选题]内部交易风险事件特别报告的时限为（）A . 事件发现后的三个工作日内B . 事件发现后的五个工作日内C . 事件发生后的三个工作日内D . 事件发生后的五个工作日内

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.A . 立项人本人B . 内控合规管理员C . 业务部门管理员D . 系统管理员

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）A . 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部B . 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部C . 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总D . 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

[单选题]规章制度规定的业务流程不合理而产生的问题，应归为（）。A . 目标任务类B . 制度流程类C . 组织保障类D . 产品工具类

[单选题]以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。A . 内控管理健全有效B . 内控管理较为健全C . 内控管理部分存在缺陷D . 内控管理不健全

[单选题]经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。A . 时间范围B . 人员范围C . 机构范围D . 业务范围

[单选题]一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。A . 3B . 5C . 7D . 9

[多选题] 关于农业银行制度立项，下列说法正确的是（）A . 制度立项包括年度立项和临时立项B . 制度立项应填具《制度立项申请表》C . 临时立项是年度立项的补充D . 制度管理部门可以主动立项并确定起草部门

[单选题]累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题，应归为（）。A . 重大类B . 较大类C . 关注类D . 一般类

[单选题]（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A . 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B . 向银监会提交商业银行合规风险评估报告C . 实施合规风险的监测报告工作D . 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

[多选题] 银行业作为重要的社会融资中介，利益相关者众多，其稳健经营关系社会经济安全稳定，下面哪些是其利益相关者（）A . 股东B . 内部员工C . 监管者D . 储户

[单选题]（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。A . 财会部门B . 内控合规部门C . 监察部门D . 人力资源部门

[单选题]下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）A . 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》B . 《金融机构反洗钱规定》C . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》D . 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

[单选题]合规风险非现场定期监测主要对象是（）A . 各类异常交易及背后的违规行为B . 合规检查发现问题C . 外部监督检查发现问题D . 尽职监督检查发现问题

[单选题]在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）A . 制订年度现场检查计划B . 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查C . 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况D . 确定职能部门尽职监督工作的具体职责

[单选题]在内控合规管理信息系统中，实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是（）。.A . 业务归属分配B . 机构映射C . 机构管理D . 业务分类管理