[单选题]我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A .防范意识B .防控意识C .忧患意识D .风险意识
[单选题]对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。A .行政处分B .纪律处分C .行政处罚D .行政处理
[多选题] 发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。A .后续情况报告B .案件调查报告C .司法结论报告D .结案报告E .总结报告
[多选题] 对待案件的正确态度是（）。A .深刻反省B .勇于面对C .敢于担当D .规范处置E .亡羊补牢F .总结教训
[单选题]要注重宣传教育，让员工熟知制度，深知（）的危害性，从而自觉遵纪守法。A .违规违纪B .违法违规C .违规操作D .违规违章
[多选题] 出现以下（）类型时，银监会将组成督查组。A .只涉及单类银行业金融机构的案件B .涉及多类银行业金融机构的案件C .涉及证券行业的案件D .涉及非金融机构的案件
[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.A .刑事处罚B .行政处罚C .党纪处分D .内部处分
[单选题]银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围，定期评估，建立（）的评价和监督机制。A .持续B .长久C .永久D .定期
[多选题] 案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。A .高度重视B .高度负责C .严肃认真D .扎实细致E .谦虚谨慎
[单选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。A .撤职B .降级C .降职D .扣减绩效工资
[单选题]案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。A .案件风险信息台账B .案件信息C .原案件风险信息台账D .案件信息确认报告
[单选题]银行面临着复杂的经营形势，极易在（）的环节上引发案件。A .高风险岗位B .内控薄弱C .理财业务D .个人业务
[单选题]（）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。A .电子信息表B .电子公文C .电子邮件D .纸质信息表
[单选题]下列不属于从重处理的是（）A .发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；B .监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；C .受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；D .对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
[单选题]各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。A .日B .月C .季D .年
[单选题]从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。A .国家利益和金融B .金融安全C .国家利益D .银行业务
[多选题] 银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）A . 行政处罚B . 内部处分C . 纪律处分D . 其他处罚
[单选题]案件责任人被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。A .一年B .半年C .二年D .五年
[问答题] 简述银行业金融机构从业人员包括哪些？
[多选题] 银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）A .银监会办公厅B .法律部门C .各机构监管部门D .银监局E .案件稽查部门
[多选题] 发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。A .及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；B .要迅速、全面、深入地了解案情；C .要积极地追索损失、保护权益；D .要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；E .要严肃进行案件问责。
[单选题]案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。A .基层B .基本C .基础D .点滴
[多选题] 要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。A .如实反映案件B .深刻反省原因C .及时开展整改D .严肃进行问责
[多选题] 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下（）属于银行业金融机构从业人员。A . 与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员B . 银行业金融机构董（理）事会成员C . 监事会成员D . 邮政代理人员
[单选题]银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。A .任职资格B .岗位资格C .从业资格D .专业资格
[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）A .机构简称B .地区名C .年月日D .姓名
[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。A .地方政府B .上级单位C .当地公安机关D .银行业监督管理机构
[单选题]“党组织给予相关人员的警告、严重警告”属于处罚类别中的（）处罚.A .刑事处罚B .行政处罚C .党纪处分D .内部处分
[单选题]从业人员应当树立（）学习理念，与时俱进，追求新知，提升素质，完善技能。A .自身B .终身C .全身D .自我
[单选题]年末岁尾，是案件风险（）的时期。A .低发B .高发C .中发D .稳定