银行招聘综合知识题库

[单选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中“解除时间“栏位填写时，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为（）年。A .5B .3C .2D .1

[单选题]案件防控必须以人为本，案件的发生，可能与以下哪些因素有关（）。A .管理失职B .直接作案C .监督失效D .以上都对

[多选题] 下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）A .案件信息B .案件调查情况C .案件审结情况D .后续整改情况

[单选题]抓好案件防控是（）的重要职责。A .一线员工B .内控人员C .内控负责人D .各级负责人、特别是主要负责人

[多选题] 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）A .公安部门B .法院C .检察院D .银监会

[单选题]召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日向联席会议办事处提出并书面提交会议议题。A .3B .5C .10D .15

[多选题] 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中，从业人员应当（）需求，依法保护客户权益和客户信息。A .尊重客户B .了解客户C .支持客户D .保障客户

[单选题]从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法（）客户权益和客户信息。A .爱护B .保护C .拥护D .保障

[多选题] 当前经济形势复杂多变，（），银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。A .社会矛盾聚集B .企业资金紧张C .公司治理复杂D .企业精简人员

[多选题] 银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。A .案件审结报告B .整改方案C .责任人追究意见D .整改措施

[多选题] 防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。A .把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。B .加强对员工行为的监督，及时发现其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。C .注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。D .制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。

[多选题] 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）A .启动应急预案，清查账目。B .指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。C .督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。D .上报案件调查和调查报告。

[单选题]银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员，包括（）。A .证券代理人员B .邮政代理人员C .保险代理人员D .担保公司人员

[单选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。A .2014年1月1日B .2013年1月1日C .2012年10月1日D .2014年7月1日

[单选题]（）对案件终结后，银行业金融机构应当填报非现场监管信息系统中案件报表相应内容，作为有关案件的最终统计结论。A .公安机关B .司法机关C .法院D .检察院

[单选题]下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）A .因不可抗力造成违法违规的；B .因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；C .受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；D .积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。

[单选题]银监会案件稽查部门负责对（）进行整理。A .教训总结B .整改方案C .案例材料D .工作记录

[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.A .刑事处罚B .行政处罚C .党纪处分D .内部处分E .其他处罚

[多选题] 根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况时，需填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。A .刑事处罚B .行政处罚C .党纪处分D .内部处分情况、处分撤销情况E .外部处罚情况

[多选题] 外部处罚信息报送，若处罚结果发生改变。如（）的，须重新填报信息表。A . 提前B . 延后C . 解除处罚D . 处罚变更

[多选题] 下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。A .一线员工当年累计参加案防合规培训率B .网点平均案件率C .每亿元资产涉案风险率D .年内发生案件金额

[单选题]（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。A .规章制度B .案防教育C .监督检查D .合规操作

[多选题] 案件涉及金额以（）确认金额为准。A .银监局B .公安局C .司法机关D .金融机构

[单选题]我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象，这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合，更是对你们自己的不负责！下步，我局将加强对银行业机构案件防控工作的（）。A .监督B .考核C .检查D .审查

[单选题]内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A .与银行经营完全独立B .只是内控部门和内控人员的责任C .伴随银行经营全过程D .就是业务检查

[多选题] 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。A .反腐倡廉建设B .合规和操作风险管理C .内控机制建设D .员工教育培训E .人力资源管理

[问答题] 请简述银行业金融机构案件问责主要方式。

[问答题] 简述银行业案件（风险）信息报送中成功堵截的含义。

[单选题]已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。A .银监会B .银行业协会C .所在地银监会派出机构D .上级金融机构

[单选题]银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。A .3B .5C .10D .15