证券交易题库

[判断题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()A . 正确B . 错误

[多选题] 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。A . 买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B . 卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C . 卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D . 买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元

[多选题] 证券市场进行投资者教育的目的为()。A . 提高投资者的风险识别能力B . 提高投资者理性投资的能力C . 提高投资者的风险意识D . 提高投资者自我保护的能力

[多选题] 证券公司营销渠道主要分为()。A . 直接营销渠道B . 个人营销渠道C . 间接营销渠道D . 机构营销渠道

[多选题] 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A . 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B . 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C . 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D . 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

[判断题] 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()A . 正确B . 错误

[多选题] 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。A . 客户的年龄B . 客户的职业C . 家庭固定资产状况D . 家庭年收入

[单选题]()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A . 双边净额清算B . 多边净额清算C . 连续净额清算D . 集中净额清算

[判断题] 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()A . 正确B . 错误

[多选题] 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。A . 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B . 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C . 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布D . 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

[判断题] 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。A . 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C . 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D . 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

[多选题] 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。A . 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B . 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C . 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D . 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%

[单选题]对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A . 20%B . 25%C . 30%D . 35%

[多选题] 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。A . 没收违法所得B . 罚款C . 警告D . 追究刑事责任

[多选题] 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。A . 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B . 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C . 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D . 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

[判断题] 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A . 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B . 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C . 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D . 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

[多选题] 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。A . 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B . 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C . 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险D . 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

[多选题] 净额清算方式的主要优点是()。A . 防止风险积累B . 防止买空卖空行为的发生C . 减少资金在交收环节的占用D . 简化操作手续

[单选题]我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。A .60%B .70%C .80%D .90%

[多选题] 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。A . 按规定分享投资收益B . 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C . 承担委托投资的损失D . 知情的权利

[单选题]以下不属于金融期货风险控制制度的是()。A . 持仓限额制度B . 实物交割制度C . 价格限制制度D . 保证金制度

[单选题]不以任何公司资产作担保而发行的债券是()。A .收益公司债B .保证公司债C .抵押债券D .信用公司债

[单选题]关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A . 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B . 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C . 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D . 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

[单选题]股票未来收益的现值是股票的()。A .市场价格B .帐面价值C .内在价值D .票面价值

[判断题] 上海证券交易所不收取A股开户费。()A . 正确B . 错误

[单选题]按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。A . 11:30B . 13:00C . 15:00D . 16:00

[单选题]对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A . 上海证券信息公司B . 证券登记结算机构C . 上海证券交易所D . 中国证监会

[单选题]()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A .货币证券B .商品证券C .资本证券D .商业证券