[单选题]下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B.分公司是指业务.资金.人事等各方
[单选题]证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与
[单选题]投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5％后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5％，应当进行报告和公告
[单选题]下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告
[单选题]期货合约包括商品期货合约.金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经
[单选题]中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA.AA.A).B(BBB.BB.B).c(CCC.CC.C).D.E等5大类11个级别。
[单选题]股份有限公司董事.监事.高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.2
[单选题]甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是( )。A.甲企业由50名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以
[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简
[单选题]信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的，处( )。A.1万元以上10万元以
[单选题]按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（）％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的
[单选题]下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ．采取募集方式
[单选题]证券发行与交易的“三公原则”是指( )。A.公正.公平.公开B.公信.公平.公开C.公共.公平.公开D.公正.公信.公平
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。Ⅰ．修改公司章程 Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行
[单选题]下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人
[单选题]下列行为中，不属于内幕交易的是( )。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人
[单选题]发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。Ⅰ．发行数量和价格Ⅱ．发行方式Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况Ⅳ．发行
[单选题]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.
[单选题]公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。A.
[单选题]任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的B.间隔的
[单选题]下列关于公开发行证券的说法，错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后
[单选题]公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为()。A.从属关系B.
[单选题]下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形
[单选题]《上市公司重大资产重组管理办法》属于（ ）层级的规定。A.行政法规B.自律管理规则C.法律D.部门规章
[单选题]证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.违法所
[单选题]上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经( )。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全
[单选题]按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
[单选题]上市公司设独立董事，具体办法由（ ）规定。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院
[单选题]股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成