基金从业题库

[单选题]根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投资经理不可以兼任，是出于()考虑。A．内部环境中经营理念和经营风格B．行为监控中的特定人员分别管理C．事项识别中的不同管理事项的分类D．控制活动中的不相容职务分离

[单选题]寿险公司通过入手保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。A．较长;低B．较长;高C．较短;高D．较短;低

[单选题]下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是()。A．中债综合业务平台B．中国外汇交易中心本币交易平台C．中国现代化支付系统D．交易所大宗交易平台

[单选题]()是指细分市场在今后的一段时间内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则

[单选题]下列关于基金监管目标说不不正确的是()。A．基金监管的首要目标是为投资者创造利益B．规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求C．规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标D．投资人及相关当事人是基金市场的主体

[单选题]以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。A．监察稽核部门B．信息技术部门C．行政管理部门D．人事管理部门

[单选题]下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A．对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B．QDII一般是T+1日登记，而QFII基金则一般是T+2日登记C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D．T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一

[单选题]基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

[单选题]广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。A．政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B．政府机构、行业自律组织以及社会力量C．媒体、行业自律组织D．政府机构、基金机构内部控制监督部门

[单选题]基金客户服务的宗旨是()。A．良好的客服形象B．客户永远是第一位C．良好的客户关系D．良好的品牌

[单选题]下列说法中，正确的是()。A．行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动，切实改善了投资者教育的效果B．从时空角度上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类C．相比于电子形式，纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力，投资者的接受效率也较高D．从宣传介质上看，基金投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式

[单选题]各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括()。A．主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B．基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任C．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D．基金合同、公司章程或者合伙协议

[单选题]买断式回购属于()的交易品种。A．银行间债券市场B．商业银行柜台市场C．外汇交易市场D．交易所债券市场

[单选题]《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。A．国务院证券监督管理机构B．中国人民银行C．证券登记结算公司D．银行业协会

[单选题]下列关于基金产品风险评价的说法，不正确的是()。A．对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供B．由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存D．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开

[单选题]巨额赎回风险是指，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5%B．10%C．15%D．20%

[单选题]基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单，()。A．可以实时修改B．当日不可以修改C．发布临时公告后可以修改D．下午开市前可以修改一次

[单选题]按照运作方式，证券投资基金可以分为()。A．稳健型基金和激进型基金B．公募基金和私募基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金

[单选题]投资者投资不动产的主要形式包括()。Ⅰ、房地产有限合伙Ⅱ、房地产权益基金Ⅲ、房地产直接投资Ⅳ、房地产投资信托A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单选题]下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，不正确的是()。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化

[单选题]不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费用的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。A．分级基金B．ETFC．LOFD．社保基金

[单选题]关于巨额赎回的认定标准，以下说法正确的是()。A．单个开放日基金赎回总额申请超过基金总份额的10%B．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C．单个开放日基金赎回总额申请超过基金总份额的15%D．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%

[单选题]基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。A．不侵犯、不挪用基金财产B．公平地对待其管理的不同基金财产C．不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送D．协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

[单选题]关于申请成立QDII基金的机构投资者应符合的条件，下列说法错误的是()。A．对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B．对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％C．有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D．最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

[单选题]以下中国基金业协会会员中，属于普通会员的是()。A．基金服务机构B．证券期货交易所C．基金管理人D．地方基金业协会

[单选题]关于基金业绩比较基准，下列表述错误的是()。A．基金的业绩基准往往是复杂基准B．指数基金的业绩比较基准是其跟踪的指数本身C．基金业绩比较基准的选取是随机的D．业绩比较基准是投资经理进行组合构建的出发点

[单选题]某债券的名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为()。A．10%B．15%C．5%D．不确定

[单选题]中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金管理人的()。A．名称、成立时间、登记时间B．住所、联系方式、主要负责人C．基本诚信信息D．过往业绩

[单选题]根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是()。A．实行后端收费策略B．派发宣传资料C．投放平面广告D．新增银行代销机构

[单选题]基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效，公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是()。A．2017年1月13日B．2017年1月12日C．2017年1月11日D．2017年1月14日