基金从业题库

[单选题]()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。A．保护投资人及相关当事人的合法权益B．规范证券投资基金活动C．促进证券投资基金的健康发展D．促进资本市场的健康发展

[单选题]某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗修改初步数据，但其疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。A．操作风险B．法律合规风险C．流动性风险D．市场风险

[单选题]确认基金份额持有人持有基金份额的机构是()。A．基金销售机构B．基金托管人C．基金注册登记机构D．中国基金业协会

[单选题]投资基金是一种()的集合投资方式。A．组合投资、专业管理、利益共享、风险共担B．分散投资、专业管理、利益共享、风险共担C．分散投资、混业管理、利益共享、风险共担D．组合投资、专业管理、利益自享、风险自担

[单选题]下列关于ETF份额认购的说法，错误的是()。A．ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购B．投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户C．投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户D．投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户

[单选题]公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A．责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B．对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C．认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D．责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

[单选题]根据投资目标不同，可以将基金分为()。A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B．增长型基金、收入型基金和平衡型基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金

[单选题]以下不属于混合型证券投资基金的是()。A．指数型基金B．偏股型基金C．偏债型基金D．股债平衡型基金

[单选题]基金合同的当事人包括()。A．基金份额持有人、基金监管人与基金销售人B．基金份额持有人、基金销售人与基金托管人C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人D．基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

[单选题]根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是()。Ⅰ.维护社会公共利益;Ⅱ.优先保证持有人利益;Ⅲ.确保基金管理人利益;Ⅳ.自觉遵守法律法规A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为0;Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。A．110万元B．100万元C．120万元D．330万元

[单选题]我国债券型基金的认购费率一般在()以下，货币型基金的认购费一般为()。A．1.5%;0B．1%;0C．1.5%;5元的整数倍D．1%;5元的整数倍

[单选题]我国首支ETF是()。A．上证50ETFB．上证180ETFC．深证50ETFD．深证180ETF

[单选题]《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。A．只能由基金管理人办理B．只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C．可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D．只能由销售机构办理

[单选题]以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是()。A．委托中央国债登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”B．内置和外置兼有的“混合”模式C．委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”D．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

[单选题]证券投资基金根据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A．运作方式B．法律形式C．资金募集方式D．交易场所

[单选题]基金宣传推介材料禁止使用()。A．基金合同生效十年以上的基金业绩B．以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C．基金合同生效不足六个月的基金业绩D．基金管理人管理的其他基金过往业绩

[单选题]基金财产由()负责保管。A．基金投资人B．基金托管人C．基金管理人D．基金监管机构

[单选题]关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下表述正确的是()。A．变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准B．变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案C．变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准D．变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案

[单选题]投资基金按照资金募集方式，可以分为()。A．公募基金和私募基金B．契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金C．开放式基金、封闭式基金D．股票基金、债券基金、混合基金

[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某上市公司的董事长，当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求，下列做法正确的是()。A．考虑与乙是朋友关系，只通过其配偶的证券账户，参与上市公司增发B．不以和乙的朋友关系为根据，而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发C．考虑和乙是朋友关系，就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发D．考虑与乙是朋友关系，就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发

[单选题]关于契约型基金与公司型基金的区别，以下表述错误的是()。A．法律主体资格不同B．基金运营根据不同C．投资者的地位不同D．投资范围不同

[单选题]下列不属于基金份额持有人的是()。A．基金投资者B．基金资产的所有者C．基金投资回报的受益人D．基金托管人

[单选题]关于基金认购，以下说法错误的是()。A．认购申请被确认无效的，认购资金将退回给投资者B．认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认C．一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销D．投资者办理认购申请时，需按照销售机构规定的要求进行申请

[单选题]关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。A．夏普比率B．跟踪误差C．贝塔比率D．风险价值VAR

[单选题]下列说法中，正确的是()。A．基金资产60%以上投资于股票的为股票基金B．基金资产60%以上投资于债券的为债券基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．基金资产只投资于其他基金份额的，为QDII基金

[单选题]下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。A．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．取得基金从业资格的人员达到法定人数C．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D．注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本

[单选题]基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括()。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法

[单选题]基金、股票、债券风险的大小顺序是()。A．基金>股票>债券B．股票>债券>基金C．股票>基金>债券D．债券>基金>股票

[单选题]开立基金销售结算专用账户可选择()。A．中国基金业协会指定备案结算银行B．具备基金销售业务资格的商业银行C．具有监督职责的第三支付机构D．中国人民银行指定结算银行