基金从业题库

[单选题]以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构，其股东可以是()。Ⅰ.自然人;Ⅱ.企业法人;Ⅲ.社会团体法人;Ⅳ.机关事业单位A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ

[单选题]下列不属于投资管理业务控制的是()。A．研究业务控制B．投资决策业务控制C．基金交易业务控制D．基金监督业务的控制

[单选题]投资者教育的基本原则不包括()。A．投资者教育应有助于监管者保护投资者B．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C．投资者教育大多为一个固定的模式D．投资者教育不能也不应等同于投资咨询

[单选题]关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是()。A．基金份额上市交易规则规定的其他条件B．基金份额持有人不少于二百人C．基金合同期限为五年以上D．基金募集金额不低于两亿元人民币

[单选题]基金交易确认的机构是()。A．基金销售机构B．基金销售支付机构C．基金份额登记机构D．基金评价机构

[单选题]关于金融资产，以下描述错误的是()。A．资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产B．金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产C．金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证D．金融资产具有较大的升值空间

[单选题]某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A．该基金存在风险B．该基金公司有业内最年轻的投资团队C．该基金风险低于股票型基金D．基金经理过往业绩优异

[单选题]投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A．0.01%B．0.1%C．0.5%D．2%

[单选题]现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。A．1B．2C．3D．5

[单选题]关于避险策略基金，以下错误的是()。A．最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金B．避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券C．基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报D．避险策略基金从本质上讲是一种债券基金

[单选题]向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的()方式。A．媒体和宣传手册的应用B．“一对一”专人服务C．邮寄服务D．电话服务中心

[单选题]基金公司客户投诉的处理流程是()。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度B．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险，完善内控制度C．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——受理客户投诉、将投

[单选题]根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务，这个期限是()。A．6个月B．1个月C．2个月D．3个月

[单选题]基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。A．中国证监会B．证券业协会C．基金业协会D．证券交易所

[单选题]下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是()。A．增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险B．收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险C．收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益D．增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益

[单选题]关于基金销售机构应当具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。A．必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D．制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等

[单选题]下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。A．基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B．基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准C．督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能D．基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

[单选题]申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。A．基金业协会B．证监会C．银监会D．证券业协会

[单选题]基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。A．为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B．为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C．基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费D．为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

[单选题]封闭式基金份额发售时，基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A．1B．3C．5D．10

[单选题]()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A．专业审慎B．客户至上C．忠诚尽责D．诚实守信

[单选题]关于基金代销机构的理解，正确的是()。A．通过销售基金产品赚取佣金B．接受投资人委托设计和管理基金产品C．与商业银行签订产品代销协议D．代理基金资产的清算和结算

[单选题]以下关于契约型基金的表述，错误的是()。A．契约型基金是根据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B．基金投资者依法享有权利并承担义务C．基金投资者是基金投资的股东D．基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

[单选题]()是基金职业道德的核心规范。A．诚实守信B．守法合规C．客户至上D．专业审慎

[单选题]下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是()。A．根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况B．根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C．各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基

[单选题]根据基金的资金来源，可以将基金分为()。A．在岸基金、离岸基金和国际基金B．股票型基金和债券型基金C．主动基金与被动基金D．契约型基金与公司型基金

[单选题]基金份额的发售由()负责办理。A．基金销售机构B．基金管理人C．基金注册登记机构D．基金托管人

[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A．前台业务系统B．后台管理系统C．应用系统D．应用系统的支持系统

[单选题]基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

[单选题]下列关于基金份额持有人权利的说法，不正确的是()。A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的剩余基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D．对基金份额持有人大会审议事项行使监督权