证券交易题库

[判断题] 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。A . 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B . 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C . 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户D . 结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

[单选题]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A . 签署《风险揭示书》和《客户须知》B . 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C . 开立资金账户与建立第三方存管关系D . 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

[多选题] 境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。A . 客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》B . 住宅证明C . 单位介绍信或街道证明D . 本人有效身份证明文件及复印件

[多选题] 理财顾问服务的特点包括()。A . 顾问性B . 专业性C . 综合性D . 长期性

[多选题] 逆回购方是指在债券回购交易中()。A . 融入资金的一方B . 融出资金的一方C . 将债券质押的一方D . 获得债券质权的一方

[判断题] 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()A . 正确B . 错误

[多选题] ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。A . 企业债初始登记B . 权证发行登记C . 公司债初始登记D . 基金募集登记

[多选题] ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A . 开放式回购B . 抵押式回购C . 质押式回购D . 买断式回购

[多选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A . 仔细核对客户身份B . 请客户出示公证书C . 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D . 请客户出示委托书

[判断题] 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()A . 正确B . 错误

[判断题] 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()A . 正确B . 错误

[判断题] 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。A . 已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率B . 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C . 在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题D . 标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

[判断题] 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()A . 正确B . 错误

[多选题] 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。A . 回购债券数量B . 到期交易净价C . 回购期限D . 首期交易净价

[判断题] 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()A . 正确B . 错误

[多选题] 市场细分的主要依据有()。A . 地理因素B . 人口因素C . 心理因素D . 行为因素

[多选题] 目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。A . 273天B . 91天C . 28天D . 7天

[判断题] 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于清算与交收，下列表述正确的有()。A . 清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B . 交收发生财产的实际转移C . 清算在前，交收在后D . 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

[判断题] 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()A . 正确B . 错误

[多选题] 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。A . 股票和债券的发行人B . 证券交易对象C . 证券经纪商和委托人D . 证券交易所

[判断题] 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()A . 正确B . 错误

[多选题] 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。A . 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额B . 回购交易单位为万元，债券结算单位为元C . 回购期限不含首次交收日，含到期交收日D . 计算回购利息的基础天数为360天

[判断题] 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()A . 正确B . 错误

[多选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A . 继承公证书B . 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C . 继承人身份证原件及复印件D . 证券账户卡原件及复印件

[多选题] 投资咨询服务中需要防止的行为有()。A . 诱使客户进行不必要的证券买卖B . 介绍技术分析软件使用方法C . 调解投资者在交易过程中发生的纠纷D . 对证券市场走势发表肯定性意见

[判断题] 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()A . 正确B . 错误

[判断题] 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。()A . 正确B . 错误