[单选题]根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务
[单选题]证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.
[单选题]普通投资者在下列（ ）方面不享有特别保护。A.收益保证B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。A.两年B.三年
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币
[B单选题]关于债务融资工具的定义，下列说法正确的是（ ）。A.短期融资券是一种约定在1年内还本付息的债务融资工具B.中期票据是一种分期发行的，并且约定在一定
[单选题]《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门为履行（ ）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。A.反洗钱行政
[多选题]根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，证券评级机构及评级从业人员在承揽评级项目过程中的禁止行为有（ ）。A.自觉维护有序、公平的市场秩序B.恶
[单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（ ），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向
[单选题]根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A
[单选题]《公司法》规定，在无特别约定的情况下，有限责任公司的股东按照（ ）分取红利。A.认缴的出资比例B.实缴的出资比例C.公司贡献大小D.无确切的标准
[单选题]根据《证券法》，下列不属于在证券交易中操纵证券市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵
[多选题]依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C.
[B单选题]根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（ ）。A.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定
[多选题]根据《证券法》的规定，上市公司应当将发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件及时向证监会和证券交易所报送临时报告并予以公告，这里所称的重大
[多选题]依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，下列各项中，属于专业管理机构管理债权投资计划的禁止行为的有（ ）。A.以债权投资计划财产对外提供担保B.以
[单选题]根据《合同法》的规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方（ ）。A.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适
[多选题]下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的有（ ）。A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司营业用主要资产的抵押
[多选题]下列关于股东权利的表述，正确的有（ ）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先
[B单选题]根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定，发行企业债券募集的资金不得用于（ ）。A.本企业的生产经营B
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或
[单选题]依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级，私募发行的次级债券只能在（ ）之间进行转让。A.商业银行B.
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______个月内完成首期发行，剩余数量应当在__
[B单选题]根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商，应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期
[多选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件，下列说法正确的有（ ）。A.取得全国银行间同业拆借市场
[单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于创新业务的范围与特征，下列说法不正确的是（ ）。A.证券公司可以经营创新业务，无须经证监会批准B.证券公司
[多选题]依据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构法人包括（ ）。A.政策性银行B.商业银行C.企业集团财务公司D.保险公司
[B单选题]根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（ ）。A.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退
[多选题]根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，关于债权投资计划的管理，下列说法正确的有（ ）。A.专业管理机构应当按照相关规定的要求及债权投资计划约定，
[单选题]根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，发行人应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，和每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，分别向深交所提交并