[多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（ ）或者其他方式。A.注资B.债务重组C.资产重组、合并D.股权重组
[B单选题]建立多元化投资回报体系，需要完善股份回购制度，引导上市公司承诺在出现（ ）等情形时回购股份。A.股价低于每股净资产B.股价等于每股净资产C.股价高
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其（ ）为限对基金财产的债务承担责任。A.持有份额B.出资C.债务比
[单选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，信用评级部门或岗位应当建立（ ）制度，分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。A.档案保存B.档
[单选题]根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，（ ）应当具有合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，能够支持业务的运行和发展。A.通信
[单选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的截止过户日为（ ），发行人应于短期融资券到期日将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本
[多选题]根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业在银行间市场发行资产支持证券可采用的方式为（ ）。A.公开发行B.对特定对象不定向发行C.非公
[多选题]根据《刑法》的规定，背信运用受托财产罪的犯罪主体要件为（ ）。A.商业银行、证券交易所B.期货交易所、证券公司C.期货经纪公司、保险公司D.证券监督
[单选题]下列不属于加强地方政府性债务管理的基本原则的是（ ）。A.疏堵结合B.分清责任C.规范管理D.杜绝风险
[多选题]根据《合同法》的相关规定，关于受托人的义务，下列说法错误的有（ ）。A.受托人必须亲自处理委托事务，任何情况下均不可转委托B.有偿的委托合同，因受托
[单选题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.商业银行B.信托机构C.证监会D.任意机构
[多选题]根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。A.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理
[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责B.独立
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公
[多选题]根据《合同法》的规定，除当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的外，委托合同终止的情形有（ ）。A.委托人或者受托人死亡B.委托人或者受托人丧
[多选题]根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定，企业公开发行企业债券应当符合的条件包括（ ）。A.股份有限公司
[B单选题]根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定，关于企业公开发行企业债券应符合的条件，下列说法错误的是（ ）
[单选题]发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送（ ）并披露信用评级结果和报告。A.中国证监会B.证券交易所C.中
[B单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（ ）。A.已被机构聘用B.最近一年未受过刑事
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）制度。A.信息隔离墙B.信息过
[单选题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（ ）。A.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B.拒
[单选题]《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.一B.二C.三D.四
[多选题]关于控股股东的界定，下列说法正确的有（ ）。A.其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上的股东B.其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以
[多选题]证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（ ）。A.净资本计算表B.风险控
[单选题]根据《公司法》的规定，有限责任公司首次股东会会议由（ ）召集和主持。A.出资最多的股东B.任意股东C.总经理D.董事长
[B单选题]以下关于证券公司综合压力测试的说法中，正确的有（ ）。A.证券公司综合压力测试应当每年至少开展一次B.年度综合压力测试无需考虑上年度经营情况C.无
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（ ）A.3名以上；满2年B.4名
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过______种。证券公司一次申请增加的业务不得超过_
[B单选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，债券含有抵押、质押、信用保证等增信条件的，应当评估（ ）。A.抵押物和质押物的市场价值、流动性B.抵押