第七章证券中介机构题库

[单选题]证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。A .10B .12C .15D .20

[多选题] 集合资产管理业务的特点是（）。A . 集合性，即证券公司与客户是一对多B . 投资范围有限定性和非限定性的区分C . 具体的投资方向在资产管理合同中约定D . 客户资产必须托管；专门账户投资运作

[不定项选择] 合规总监任职条件包括（）。A .从事证券工作5年以上B .取得证券公司高级管理人员任职资格C .熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D .通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

[不定项选择] 经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。A .建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B .证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C .证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D .监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

[不定项选择] 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。A .完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B .对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C .建立以净资本为核心的监管指标体系D .确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

[不定项选择] 合规总监的职责有（）。A .合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B .合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C .合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D .合规总监应当保持与证券监管机构和

[判断题] 证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A .协助办理开户手续B .提供期货行情信息、交易设施C .代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金D .利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

[判断题] 为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）A . 正确B . 错误

[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。A . 2B . 3C . 5D . 6

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A .10B .15C .20D .30

[多选题] 外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。A . 提交申请文件B . 监管机构核准C . 设立登记D . 申领《经营证券业务许可证》

[多选题] 证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。A . 融券专用的证券账户B . 客户信用交易担保证券账户C . 信用交易证券交收账户D . 融资专用资金账户

[单选题]有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A .100，50B .200，100C .200，50D .300，100

[判断题] 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券资产管理D . 证券经纪

[判断题] 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 关于证券中介机构叙述错误的是（）。A .证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B .证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C .证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D .证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

[不定项选择] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A .净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B .净资本与净资产的比例不得低于40%C .净资本与负债的比例不得低于10%D .净资产与负债的比例不得低于20%

[判断题] 证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A . 1B . 2C . 3D . 4

[判断题] 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。A . 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B . 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C . 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D . 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

[判断题] 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。A . 集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的B . 《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货C . 证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％D . 集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。A .证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B .自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作C .证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D .投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[不定项选择] 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。A .8%B .10%C .15%D .20%

[判断题] 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）A . 正确B . 错误