基金从业题库

[单选题]以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是()。A．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动B．托管人的法定名称或住所发生变更C．托管人发生涉及托管业务的诉讼D．托管部内部职能调整

[单选题]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A．公司管理层对人员和业务的监督控制B．员工自律C．各部门主管的监督检查D．股东的检查、监督、控制和指导

[单选题]销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括()。A．全面性原则B．及时性原则C．安全性原则D．客观性原则

[单选题]关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下说法正确的是()。Ⅰ.接受全部赎回;Ⅱ.部分延期赎回;Ⅲ.全部拒绝赎回;Ⅳ.全部延期赎回A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ

[单选题]私募基金管理人登记时，需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。A．基金管理人法定代表人信息B．基金管理人的投资策略C．基金管理人的股东或合伙人信息D．基金管理人高级管理人员基本信息

[单选题]下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是()。A．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B．依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求C．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

[单选题]我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。A．基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式B．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C．“内置”与“外置”兼有的“混合”模式D．特殊模式

[单选题]关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是()。A．住房按揭支持证券B．银行存款C．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券D．所有的公募基金

[单选题]中国证监会对()实行注册管理。A．基金评价机构B．基金份额登记机构C．基金投资顾问机构D．基金信息技术系统服务机构

[单选题]对持续持有期少于()日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A．30;0.75%B．25;0.75%C．30;0.5%D．45;0.75%

[单选题]非交易过户不包括()。A．继承B．转换C．司法强制执行D．捐赠

[单选题]关于信息数据管理，下列表述中错误的是()。A．电子信息数据需要即时保存B．信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C．为确保数据安全，重要数据应本地备份D．信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

[单选题]关于证券投资基金业在金融体系中的地位及作用，以下表述错误的是()。A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．有利于证券市场的稳定和健康发展C．稳定上市公司的股价D．优化金融结构，促进经济增长

[单选题]目前，国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是()。A．未知价、金额申购、份额赎回原则B．确定价、金额申购、份额赎回原则C．确定价、份额申购、金额赎回原则D．未知价、份额申购、金额赎回原则

[单选题]某投资人投资一万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。A．9280.95份B．9350.95份C．9383.06份D．9480.95份

[单选题]基金客户服务中，售后服务不包括()。A．提醒客户及时核对交易确认B．定期提供产品净值信息C．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务D．基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

[单选题]目前，我国境内基金申购款一般能在日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()A．T;TB．T;T+1C．T+1;T+2D．T+2;T+3

[单选题]()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A．基金行业自律B．政府基金监管C．社会力量监管D．基金机构内控

[单选题]以下关于另类投资基金的说法，正确的是()。A．国内黄金ETF主要投资于实物黄金B．国内REITs产品都是投资于海外的REITsC．国内商品QDII只能投资于黄金和石油D．国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

[单选题]关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范;Ⅳ.不包括基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单选题]私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。A．机构投资者不得少于100万元B．个人投资者不得少于50万元C．机构投资者不得少于1000万元D．个人投资者不得少于300万元

[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。A．审议批准公司年度合规报告B．审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C．决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D．审议批准合规管理的基本制度

[单选题]根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责()。A．经营所在地在本辖区内的基金管理公司B．经营所在地在本辖区内的托管机构C．控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司D．注册地在本辖区内的基金管理公司

[单选题]()可以自行办理基金估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中国证监会

[单选题]()负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管。A．基金投资人B．基金托管人C．基金管理人D．基金监管机构

[单选题]基金投资者教育活动的内容不包括()。A．风险教育B．投资者维权C．投资咨询D．代理投资

[单选题]对一般基金而讲，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．9

[单选题]下列不属于基金合同包含的重要信息的是()。A．基金投资运作安排方面的信息B．基金份额发售安排方面的信息C．基金合同一般约定的信息D．基金合同特别约定的事项

[单选题]对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。A．基金管理人的法定代表人B．经营管理主要负责人C．从事合规监管的负责人D．普通职位的员工

[单选题]在销售私募基金时，私募基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对私募基金进行()评级。A．属性B．收益C．风险D．特点