[单选题]证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（ ）报告的，依法免于追究责任或从轻
[多选题]依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定，下列说法正确的是（ ）。A.对于证券营业部，加强内控的重点放在了营业部负责人、电脑部、财
[单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。A.3B.5C.7D.10
[多选题]对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务
[单选题]张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议，要求撤销查封决定，但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法，决定予以撤销。对于查封决定造成
[单选题]客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金。A.证券公司B.保险公司C.商业银
[单选题]人民法院可以根据情况对不同的证据采用不同的保全方法，下列行为不是证据保全方法的是（ ）。A.没收B.扣押C.查封D.勘验
[多选题]资产管理业务主要包括（ ）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客
[单选题]根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。A.
[单选题]某施工单位拒不履行法院生效的判决，现查明该单位在银行账户有一笔款项，则法院可采取的强制执行措施是（ ）。A.冻结B.查封C.拍卖D.提存
[单选题]李某是某上市高管，同时也是A县级人民代表大会代表，在本级人民代表大会闭会期间，非经本级（ ）许可，不受逮捕或者刑事审判。A.本级人民代表大会常务委员
[单选题]证券交易所会员对处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起（ ）天内向本所理事会申请复议。A.20天B.30天C.45天D.15天
[单选题]公民、法人或其他组织认为中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、授权组织的（ ）侵犯其合法权益，依法向行政复议机关申请行政复议，行
[单选题]依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》，以下关于保荐机构的职责，哪些是错误的（ ）。A.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证
[多选题]《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证
[单选题]证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管
[单选题]建设主管部门对某监理公司做出行政处罚的下列行为，违反法律规定的是（ ）。A.作出行政处罚决定前，向当事人告知处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享
[单选题]自营业务部门负责人离任前，应由（ ）进行审计。A.稽核部门B.资产管理部门C.资产管理里部门D.经纪业务部门
[多选题]有下列哪些情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施？（ ）A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B.违反法律、行政
[多选题]一笔回购交易涉及（ ）。A.两个交易主体B.一个交易主体C.二次交易契约行为D.一次交易契约行为
[单选题]一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门，由此形成的有机联系的统一整体称为（ ）。A.立法体系B.法制体系C.法治体系D.法律体系
[多选题]以下符合董事长、副董事长和监事会主席任职资格的条件的有（ ）。A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作10年以上B.具有大学本科以上学
[单选题]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，可以作为质押贷款的质物。A.3%B.5%C.8%D.10%
[多选题]证券公司有下列行为（ ）时，应依照证券法相关规定处罚。A.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B.使用自有资金从事证券自营业务C.从事证券资产管理业
[多选题]证券登记结算机构应当（ ），加强证券登记结算业务的风险防范和控制。A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共
[单选题]下列关于行政处罚的描述错误的是（ ）。A.对违反行政管理秩序但尚未构成犯罪的违法行为，不需要给予法律制裁B.招标投标监督机构可以依法对招标人进行行政
[多选题]证券公司其他禁止的行为（ ）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托其他证券公司代为买卖证券C.当上市公司或者关联公司持有证券公司10%以
[多选题]（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A.具有不低于2000万元人民币的净资本B.具有不低于2000万元人民币的证券营
[多选题]下列有关证券发售的规定说法，正确的包括（ ）。A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协
[多选题]下列关于经济类证券公司说法正确的有（ ）。A.《证券法》规定经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务B.经纪类证券公司可以挪用客户的交易结算资金和证