[单选题]（）不属于金融机构反洗钱三大原则内容。A . 合法审慎原则B . 保密原则C . 了解客户原则D . 与司法机关、行政执法机关全面合作原则
[单选题]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》“频繁”的含义系指外汇资金交易行为每天发生（）以上或每天发生持续以上。A . 5次、5天B . 3次、3天C . 3次、5天D . 2次、3天
[多选题] 拨打客户电话时，可以用（）作为通话结束语。A .“谢谢”B .“麻烦您了”C .“那就拜托您了”D .“请您再说一遍，好吗”
[问答题] 《银行业从业人员职业操守》在银行业从业人员礼貌服务方面的要求是什么？
[单选题]中国人民银行和各金融机构不得向任何（）泄露可疑支付交易信息，但法律另有规定的除外。A . 其它金融机构B . 单位或个人C . 司法机构D . 中国反洗钱监测分析中心
[单选题]（）是金融行动特别工作组的英文缩写，该组织是西方七国集团为了专门研究洗钱的危害与预防以及实现反洗钱的国际统一行动而成立的政府间国际组织，其成员国（地区）现已遍及北美、欧洲、亚洲、南美的主要金融中心。A . FATFB . FIUC . SARD . AML
[单选题]可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A . 明显特性的B . 违反操作的C . 异常特征的D . 不符合行内规定的
[单选题]下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A . 对全行经营活动进行审计B . 直接对违规人员进行处理C . 对员工的工作效率进行监督检查D . 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
[多选题] 针对重点客户的差异化服务主要由（）完成。A .大堂经理B .客户经理C .网点主任D .普通柜员
[多选题] 文明规范服务的指导思想是：（）。A . 树立服务创造价值理念，承担社会责任B . 加强诚信建设，创建合规文化C . 全面提升银行业整体服务质量、服务水平和盈利能力D . 建设一流的服务团队，培育一流的服务文化
[单选题]金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（）。A .税务机关B .中国人民银行C .银行监督管理委员会D .公安机关
[多选题] 网上银行服务同其他服务渠道相比的优势包括（）。A .较低的经营成本B .更好的客户服务模式C .降低交易成本D .更具人性化的服务
[单选题]下列（）不属于可疑支付交易。A . 短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出；B . 相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付；C . 个人银行结算账户之间5万元以上无明显异常的款项划转；D . 有意化整为零，逃避大额支付交易监测。
[单选题]金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定，报送（），同时上报其上级单位。A . 人民银行或者外汇管理局当地分支机构B . 国家外汇管理总局C . 中国人民银行D . 国家外汇管理局当地分支机构
[单选题]大额外汇资金交易报告标准是指：以转账、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易，其中，个人当天单笔或累计等值外（）汇以上，企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上。A . 5万美元B . 8万美元C . 15万美元D . 10万美元
[问答题] 简述银行业从业人员在信息保密方面的要求。
[问答题] 简述银行业从业人员在处理潜在利益冲突时应遵循的原则。
[多选题] 银行业从业人员应当尊重同事，禁止带有任何歧视性的（）。A . 语言B . 攻击C . 诋毁D . 行为
[单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A . A预警性B . B稳定性C . C建设性D . D独立性
[多选题] 商业银行妥善处理客户投诉可以为银行（）。A .收集市场信息，获取客户真实需求B .提高客户满意度与忠诚度，树立良好的银行品牌形象C .避免引起更大的纠纷，有效降低公共危机产生的概率D .使业务处理更为合理化，从而降低经营成本
[单选题]下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A . 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B . 隐私和数据保护方面的法律法规C . 消费信贷方面的法律法规D . 银行与客户签署的合同
[单选题]不属于文明服务规范要求在营业网点设置的标牌是（）。A . 温馨提示牌B . 业务品种项目牌C . 服务收费标准牌和员工工号牌D . 规章制度目录牌
[单选题]高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。A . 赔偿性B . 惩戒性C . 制约性D . 规范性
[单选题]下列事项不属于合规部门职能的是（）。A . 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B . 进行合规培训C . 就合规工作问题与监管部门进行沟通D . 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
[单选题]法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元（人民币）以上的（）支付交易属于大额支付交易。A . 单笔转账B . 单笔现金C . 多笔转账D . 多笔现金
[单选题]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户（）的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处1000元以上5000元以下罚款。情节严重的，取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。A . 开立账户B . 进行交易C . 存、取款D . 进行结算
[单选题]金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。A . 国家外汇管理局B . 中国人民银行C . 监察机构D . 公安部门
[单选题]如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作，员工应该（）。A . 按领导的要求去办理B . 请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理C . 按照规章制度的要求去做D . 将规章制度的要求告诉领导，如果领导仍坚持，则按照领导的要求去做
[单选题]（）包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等。A . 交易记录B . 账户登记制度C . 账户调查D . 汇款交易附言